+33 straipsnis Veiklos ranga
---+33 straipsnis 1.
---+33 straipsnis 2.
---+33 straipsnis 3.
---+33 straipsnis 4.
---+33 straipsnis 5.
---+33 straipsnis 6.
---+33 straipsnis 7.

33 straipsnis Veiklos ranga

1. Apžvalga

,
33 straipsnis 1.
Išorės vertintojai, kurie savo atliekamą vertinimo veiklą pagal veiklos rangą perduoda trečiųjų šalių paslaugų teikėjams, užtikrina, kad bet kuris toks trečiosios šalies paslaugų teikėjas turėtų gebėjimų ir pajėgumų tą vertinimo veiklą vykdyti patikimai ir profesionaliai. Tie išorės vertintojai taip pat užtikrina, kad dėl veiklos rangos iš esmės nepablogėtų jų vidaus kontrolės kokybė ir ESMA gebėjimas vykdyti išorės vertintojų atitikties šiam reglamentui priežiūrą.
33 straipsnis 2.
Išorės vertintojai negali pagal veiklos rangą perduoti visos savo atliekamos vertinimo veiklos arba savo atitikties užtikrinimo funkciją atliekančių asmenų veiklos.
33 straipsnis 3.
Išorės vertintojai ESMA praneša apie vertinimo veiklą, kurią jie ketina perduoti pagal veiklos rangą, be kita ko nurodo žmogiškųjų ir techninių išteklių, kurių reikia tai kiekvienos rūšies veiklai vykdyti, lygį ir tokio veiklos perdavimo pagal veiklos rangą priežastis.
33 straipsnis 4.
Išorės vertintojai, kurie vertinimo veiklą perduoda pagal veiklos rangą, užtikrina, kad dėl tokio veiklos perdavimo nesumažėtų ar nepablogėtų išorės vertintojo vyresniosios vadovybės ar valdymo organo narių gebėjimas atlikti savo funkciją ar vaidmenį.
33 straipsnis 5.
Išorės vertintojai užtikrina, kad trečiųjų šalių paslaugų teikėjai bendradarbiautų su ESMA ir vykdytų visus su priežiūra susijusius jos prašymus, kiek tai susiję su bet kuria pagal veiklos rangą perduota vertinimo veikla.
33 straipsnis 6.

Išorės vertintojai išlieka atsakingi už bet kurią pagal veiklos rangą perduotą veiklą ir imasi priemonių, kad užtikrintų:

a) 

vertinimą, ar trečiųjų šalių paslaugų teikėjai pagal veiklos rangą perduotą veiklą vykdo veiksmingai ir laikydamiesi taikytinų Sąjungos ir nacionalinės teisės aktų bei reguliavimo reikalavimų ir tinkamai šalina nustatytus trūkumus;

b) 

bet kokios galimos rizikos, susijusios su pagal veiklos rangą perduota vertinimo veikla, nustatymą;

c) 

tinkamą periodinę pagal veiklos rangą perduotos vertinimo veiklos stebėseną;

d) 

tinkamas kontrolės procedūras, taikomas pagal veiklos rangą perduotai vertinimo veiklai, įskaitant veiksmingą pagal veiklos rangą perduotos vertinimo veiklos ir bet kokios galimos rizikos, susijusios su trečiosios šalies paslaugų teikėju, priežiūrą;

e) 

tinkamą pagal veiklos rangą perduotos vertinimo veiklos tęstinumą.

Išorės vertintojai pirmos pastraipos e punkto tikslais turi gauti informaciją apie trečiųjų šalių paslaugų teikėjų veiklos tęstinumo tvarką, įvertinti jos kokybę ir prireikus prašyti ją patobulinti.
33 straipsnis 7.

ESMA parengia techninių reguliavimo standartų projektus, kuriais nustatomi šie kriterijai:

a) 

trečiųjų šalių paslaugų teikėjų gebėjimo ir pajėgumo patikimai bei profesionaliai vykdyti vertinimo veiklą vertinimo kriterijai ir

b) 

kriterijai, kuriais užtikrinama, kad dėl vertinimo veiklos vykdymo iš esmės nepablogėtų išorės vertintojų vidaus kontrolės kokybė arba ESMA gebėjimas vykdyti išorės vertintojų atitikties šiam reglamentui priežiūrą.

ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus Komisijai pateikia ne vėliau kaip 2024 m. gruodžio 21 d.

Komisijai suteikiami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant šios dalies pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.