+Článok 33 Externé zabezpečovanie činností
---+Článok 33 1.
---+Článok 33 2.
---+Článok 33 3.
---+Článok 33 4.
---+Článok 33 5.
---+Článok 33 6.
---+Článok 33 7.

Článok 33 Externé zabezpečovanie činností

1. Prehľad

,
Článok 33 1.
Externí posudzovatelia, ktorí externe zabezpečujú svoje činnosti posudzovania prostredníctvom poskytovateľov služieb, ktorí sú treťou stranou, zabezpečujú, aby každý takýto poskytovateľ služieb, ktorý je treťou stranou, mal schopnosť a kapacitu vykonávať tieto činnosti posudzovania spoľahlivo a profesionálne. Títo externí posudzovatelia takisto zabezpečujú, aby externé zabezpečovanie činností závažne neohrozilo kvalitu ich vnútornej kontroly a schopnosť orgánu ESMA vykonávať dohľad nad dodržiavaním tohto nariadenia týmito externými posudzovateľmi.
Článok 33 2.
Externí posudzovatelia nesmú externe zabezpečovať všetky svoje činnosti posudzovania ani svoju funkciu dodržiavania súladu.
Článok 33 3.
Externí posudzovatelia oznamujú orgánu ESMA tie činnosti posudzovania, ktoré majú v úmysle externe zabezpečovať, vrátane špecifikácie úrovne ľudských a technických zdrojov potrebných na vykonávanie každej z týchto činností a dôvodov takéhoto externého zabezpečovania činností.
Článok 33 4.
Externí posudzovatelia, ktorých činnosti posudzovania sú externe zabezpečované, zaisťujú, aby sa takýmto externým zabezpečovaním činností neznížila ani nenarušila schopnosť členov vrcholového manažmentu alebo riadiaceho orgánu externého posudzovateľa vykonávať svoju funkciu alebo úlohy.
Článok 33 5.
Externí posudzovatelia zabezpečujú, aby poskytovatelia služieb, ktorí sú treťou stranou, spolupracovali s orgánom ESMA a plnili akékoľvek jeho požiadavky v oblasti dohľadu v súvislosti so všetkými externe zabezpečovanými činnosťami posudzovania.
Článok 33 6.

Externí posudzovatelia zostávajú zodpovední za externe zabezpečované činnosti a prijímajú opatrenia s cieľom zabezpečiť tieto prvky:

a) 

posúdenia, či poskytovatelia služieb, ktorí sú treťou stranou, vykonávajú externe zabezpečované činnosti posudzovania účinne a v súlade s príslušnými právnymi predpismi Únie, vnútroštátnymi právnymi predpismi a regulačnými požiadavkami a či primerane riešia zistené nedostatky;

b) 

identifikáciu všetkých potenciálnych rizík v súvislosti s externe zabezpečovanými činnosťami posudzovania;

c) 

primerané pravidelné monitorovanie externe zabezpečovaných činností posudzovania;

d) 

primerané kontrolné postupy, pokiaľ ide o externe zabezpečované činnosti posudzovania, vrátane účinného dohľadu nad externe zabezpečovanými činnosťami posudzovania a nad všetkými potenciálnymi rizikami v súvislosti s poskytovateľom služieb, ktorý je treťou stranou;

e) 

primeranú kontinuitu externe zabezpečovaných činností posudzovania.

Na účely prvého pododseku písm. e) externí posudzovatelia získavajú informácie o opatreniach na zabezpečenie kontinuity činností poskytovateľov služieb, ktorí sú treťou stranou, posudzujú ich kvalitu a v prípade potreby požiadajú o zlepšenie takýchto opatrení.
Článok 33 7.

Orgán ESMA vypracuje návrh regulačných technických predpisov, v ktorých sa bližšie určia kritériá:

a) 

na posudzovanie toho, či poskytovatelia služieb, ktorí sú treťou stranou, majú schopnosť a kapacitu vykonávať činnosti posudzovania spoľahlivo a profesionálne, a

b) 

na zabezpečenie toho, aby vykonávanie činností posudzovania závažne nenarušilo kvalitu vnútornej kontroly externých posudzovateľov alebo schopnosť orgánu ESMA vykonávať dohľad nad dodržiavaním tohto nariadenia externými posudzovateľmi.

Orgán ESMA predloží tento návrh regulačných technických predpisov Komisii do 21. decembra 2024.

Na Komisiu sa deleguje právomoc doplniť toto nariadenie prijatím regulačných technických predpisov uvedených v prvom pododseku tohto odseku v súlade s článkami 10 až 14 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.