+36 straipsnis Baudos
---+36 straipsnis 1
---+36 straipsnis 2
---+36 straipsnis 3
---+36 straipsnis 4
---+36 straipsnis 5

36 straipsnis Baudos

1. Apžvalga

,
36 straipsnis 1

1.   Jei ESMA nustato, kad ASV reitingų teikėjas arba, kai taikoma, jo teisinis atstovas tyčia ar dėl aplaidumo pažeidė šį reglamentą, ji priima sprendimą, kuriuo skiriama bauda. Didžiausia baudos suma yra 10 % ASV reitingo teikėjo bendros metinės grynosios apyvartos, apskaičiuotos remiantis naujausiomis turimomis ASV reitingų teikėjo valdymo organo patvirtintomis finansinėmis ataskaitomis.
36 straipsnis 2

2.   Jeigu šio straipsnio 1 dalyje nurodytas ASV reitingų teikėjas yra patronuojančioji įmonė arba patronuojančiosios įmonės, kuri pagal Direktyvą 2013/34/ES turi rengti konsoliduotąsias finansines ataskaitas, patronuojamoji įmonė, atitinkama bendra metinė grynoji apyvarta yra arba bendra metinė grynoji apyvarta, arba atitinkamos rūšies pajamos pagal taikytiną Sąjungos teisę apskaitos srityje, remiantis naujausiomis turimomis pagrindinės patronuojančiosios įmonės valdymo organo patvirtintomis konsoliduotosiomis ataskaitomis.
36 straipsnis 3

3.   Nustatydama baudos dydį pagal šio straipsnio 1 dalį ESMA atsižvelgia į 35 straipsnio 5 dalyje išdėstytus kriterijus.
36 straipsnis 4

4.   Nepaisant 3 dalies, jeigu 1 dalyje nurodytas ASV reitingų teikėjas dėl pažeidimo gavo tiesioginės arba netiesioginės finansinės naudos, baudos dydis yra ne mažesnis už gautą naudą.
36 straipsnis 5

5.   Jei dėl ASV reitingų teikėjo veiksmo ar neveikimo padaryti keli šio reglamento pažeidimai, taikoma tik didesnė bauda už vieną iš tų pažeidimų, apskaičiuojama pagal 2 dalį.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.