Articolul 36 Amenzi

(1)   În cazul în care constată că un furnizor de rating ESG sau, după caz, reprezentantul său legal a încălcat, cu intenție sau din culpă, prezentul regulament, ESMA adoptă o decizie de aplicare a unei amenzi. Cuantumul maxim al amenzii este de 10 % din cifra de afaceri anuală netă totală a furnizorului de rating ESG, calculată pe baza celor mai recente situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere al furnizorului de rating ESG.

(2)   În cazul în care furnizorul de rating ESG menționat la alineatul (1) de la prezentul articol este o întreprindere-mamă sau o filială a întreprinderii-mamă care trebuie să întocmească situații financiare consolidate în conformitate cu Directiva 2013/34/UE, cifra de afaceri anuală netă totală relevantă este fie cifra de afaceri anuală netă totală, fie tipul de venit corespunzător în conformitate cu dreptul aplicabil al Uniunii din domeniul contabilității, conform celei mai recente situații financiare consolidate disponibile aprobate de organul de conducere al întreprinderii-mamă de cel mai înalt rang.

(3)   La stabilirea nivelului amenzii în temeiul alineatului (1) de la prezentul articol, ESMA ține seama de criteriile stabilite la articolul 35 alineatul (5).

(4)   Fără a aduce atingere alineatului (3), în cazul în care furnizorul de rating ESG menționat la alineatul (1) a obținut, în mod direct sau indirect, beneficii de natură financiară de pe urma încălcării, cuantumul amenzii trebuie să fie cel puțin egal cu beneficiul obținut.

(5)   În cazul în care o faptă sau o omisiune a unui furnizor de rating ESG constituie mai mult de o singură încălcare a prezentului regulament, se aplică numai cuantumul cel mai ridicat al amenzii calculat în conformitate cu alineatul (2), pentru una dintre încălcările respective.