+14 straipsnis
---+14 straipsnis 1.
---+14 straipsnis 2.
---+14 straipsnis 2a.
---+14 straipsnis 3.
---+14 straipsnis 4.

14 straipsnis

1. Apžvalga

,
14 straipsnis 1.

Kiekviena valstybė narė nustato veiklos taisykles, kurių visada laikosi toje valstybėje narėje leidimus gavusios valdymo įmonės. Šiose taisyklėse nustatomi bent jau šioje dalyje išvardyti principai. Tais principais užtikrinama, kad valdymo įmonė:

a) 

vykdydama savo veiklą, visų jos valdomų KIPVPS interesų ir rinkos vientisumo labui veiktų dorai ir sąžiningai;

b) 

visų jos valdomų KIPVPS interesų ir rinkos vientisumo labui veiktų profesionaliai, apdairiai ir stropiai;

c) 

turėtų reikiamus išteklius ir procedūras, būtinus tinkamai verslo eigai, ir veiksmingai jais naudojasi;

d) 

stengtųsi išvengti interesų konfliktų, o jei tai neįmanoma, užtikrintų, kad su jos valdomais KIPVPS elgiamasi sąžiningai; ir

e) 

norminių reikalavimų, taikomų jos veiklai, laikytųsi taip, kad paremtų visus savo investuotojų interesus ir rinkos vientisumą.
14 straipsnis 2.

Nedarant poveikio 116 straipsnio taikymui, Komisija, ►M4  laikydamasi 112a straipsnio ◄ , deleguotais teisės aktais patvirtina priemones siekiant užtikrinti, kad valdymo įmonė atliktų 1 dalyje nustatytas pareigas, visų pirma:

▼B

a) 

nustatytų tinkamus garbingos ir sąžiningos veiklos, vykdomos profesionaliai, apdairiai ir stropiai paisant visų KIPVPS interesų, kriterijus;

b) 

nustatytų principus, reikalingus užtikrinti, kad valdymo įmonės veiksmingai naudotųsi ištekliais bei procedūromis, būtinais siekiant tinkamai vykdyti savo veiklą; ir

c) 

nustatytų veiksmus, kurių, kaip galima tikėtis, valdymo įmonėms gali tekti imtis siekiant nustatyti interesų konfliktus, jų išvengti, juos valdyti arba juos atskleisti, taip pat nustatyti tinkamus interesų konfliktų, kurie galėtų pakenkti KIPVPS interesams, tipo nustatymo kriterijus.

▼M1 —————
14 straipsnis 2a.
Jei valdymo įmonė valdo arba ketina valdyti KIPVPS trečiosios šalies iniciatyva, įskaitant atvejus, kai tas KIPVPS naudoja trečiosios šalies iniciatoriaus pavadinimą arba kai valdymo įmonė paskiria trečiosios šalies iniciatorių kaip funkcijų perėmėją pagal 13 straipsnį, valdymo įmonė, atsižvelgdama į visus interesų konfliktus, savo buveinės valstybės narės kompetentingoms institucijoms pateikia išsamius paaiškinimus ir įrodymus, kad laikosi šio straipsnio 1 dalies d punkto. Visų pirma valdymo įmonė nurodo pagrįstus veiksmus, kurių ji ėmėsi, kad užkirstų kelią interesų konfliktams, kylantiems dėl santykių su trečiąja šalimi, arba, jei tų interesų konfliktų neįmanoma išvengti, kaip ji nustato, valdo, stebi ir, kai taikoma, atskleidžia tuos interesų konfliktus, kad jie nedarytų neigiamo poveikio KIPVPS ir jo investuotojų interesams.
14 straipsnis 3.

Siekiant užtikrinti vienodas šio straipsnio taikymo sąlygas, EVPRI gali parengti techninių įgyvendinimo standartų, pagal kuriuos nustatomi Komisijos patvirtinti deleguoti teisės aktai, susiję su 2 dalyje nurodytais kriterijais, principais ir veiksmais, projektus.

Komisijai suteikiami įgaliojimai pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 15 straipsnį tvirtinti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius įgyvendinimo standartus.
14 straipsnis 4.
1 dalies a punkto tikslais ne vėliau kaip 2025 m. spalio 16 d. ESMA pateikia ataskaitą Europos Parlamentui, Tarybai ir Komisijai, kurioje įvertina mokesčius, kuriuos taiko KIPVPS ir valdymo įmonės investuotojams, ir paaiškina tų mokesčių lygio ir visų skirtumų tarp jų, įskaitant skirtumus dėl atitinkamo KIPVPS pobūdžio, priežastis. Atlikdama tą vertinimą, ESMA pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 29 straipsnį išnagrinėja ESMA konvergencijos priemonėse nustatytų mokesčių priežiūros kriterijų tinkamumą ir veiksmingumą.

Tos ataskaitos tikslais ir pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 35 straipsnį kompetentingos institucijos vieną kartą pateikia ESMA duomenis apie išlaidas, įskaitant visus mokesčius, rinkliavas ir išlaidas, kuriuos tiesiogiai ar netiesiogiai padengia investuotojai arba valdymo įmonė, susijusias su KIPVPS veikla ir kurios turi būti tiesiogiai ar netiesiogiai priskirtos KIPVPS. Kompetentingos institucijos tuos duomenis pateikia ESMA naudodamosi savo įgaliojimais, įskaitant įgaliojimą reikalauti, kad valdymo įmonės pateiktų informaciją, kaip nustatyta šios direktyvos 98 straipsnio 2 dalyje.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 16.04.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32009L0065
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.