+14. pants
---+14. pants 1.
---+14. pants 2.
---+Article 14 2a.
---+14. pants 3.
---+14. pants 4.

14. pants

1. Pārskats

,
14. pants 1.

Katra dalībvalsts izstrādā ētikas noteikumus, kurus vienmēr ievēro šajā dalībvalstī pilnvarotās pārvaldības sabiedrības. Ar šādiem noteikumiem ievieš vismaz tos principus, kas izklāstīti šajā punktā. Minētie principi nodrošina, ka pārvaldības sabiedrība:

a) 

savā darbībā rīkojas godīgi un taisnīgi, ievērojot tās pārvaldīto PVKIU un tirgus vienotības intereses;

b) 

darbojas pietiekami prasmīgi, rūpīgi un uzcītīgi, ievērojot tās pārvaldīto PVKIU un tirgus vienotības intereses;

c) 

nodrošina un efektīvi izmanto darbības pienācīgai veikšanai vajadzīgos resursus un procedūras;

d) 

mēģina novērst interešu konfliktus un, ja tos nevar novērst, nodrošina vienlīdzīgu attieksmi pret tās pārvaldītajiem PVKIU; un

e) 

izpilda visas normatīvās prasības, kas piemērojamas tās uzņēmējdarbībai, lai atbalstītu ieguldītāju intereses un veicinātu tirgus vienotību.
14. pants 2.

Neskarot 116. pantu, Komisija, izmantojot deleģētus aktus ►M4  saskaņā ar 112.a pantu ◄ , pieņem pasākumus, lai nodrošinātu, ka pārvaldības sabiedrība pilda 1. punktā noteiktos pienākumus, jo īpaši attiecībā uz:

▼B

a) 

izstrādā atbilstīgus kritērijus godīgai un taisnīgai, pietiekami prasmīgai, rūpīgai un uzcītīgai rīcībai, kuru īstenojot tiek ņemtas vērā PVKIU intereses;

b) 

precizē principus, kuri vajadzīgi, lai nodrošinātu, ka pārvaldības sabiedrības efektīvi izmanto uzņēmējdarbības pienācīgai veikšanai vajadzīgos resursus un procedūras; un

c) 

formulē darbības, attiecībā uz kurām var pamatoti sagaidīt, ka tās veiks pārvaldības sabiedrības, lai identificētu, novērstu, pārvaldītu un/vai atklātu interešu konfliktus, kā arī lai izveidotu atbilstīgus kritērijus to interešu konfliktu noteikšanai, kuru esamība var kaitēt PVKIU interesēm.

▼M1 —————
Article 14 2a.
Where a management company manages or intends to manage a UCITS at the initiative of a third party, including cases where that UCITS uses the name of a third-party initiator or where a management company appoints a third-party initiator as a delegate pursuant to Article 13, the management company shall, taking account of any conflicts of interest, submit detailed explanations and evidence of its compliance with paragraph 1, point (d), of this Article to the competent authorities of its home Member State. In particular, the management company shall specify the reasonable steps it has taken to prevent conflicts of interest arising from the relationship with the third party or, where those conflicts of interest cannot be prevented, how it identifies, manages, monitors and, where applicable, discloses, those conflicts of interest in order to prevent them from adversely affecting the interests of the UCITS and its investors.
14. pants 3.

Lai nodrošinātu vienādus šā panta piemērošanas nosacījumus, EVTI var izstrādāt īstenošanas tehnisko standartu projektus, kuros izklāstīti deleģētie akti, ko Komisija pieņēmusi attiecībā uz 2. punktā minētajiem kritērijiem, principiem un rīcību.

Komisija ir pilnvarota pieņemt pirmajā daļā minētos īstenošanas tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 15. pantu.
14. pants 4.
Šā panta 1. punkta a) apakšpunkta nolūkā EVTI līdz 2025. gada 16. oktobrim iesniedz Eiropas Parlamentam, Padomei un Komisijai ziņojumu, kurā novērtē maksas, ko PVKIU un pārvaldības sabiedrības iekasē no ieguldītājiem, un paskaidro iemeslus, kas ir pamatā šo maksu līmenim un jebkādām atšķirībām starp tām, tostarp atšķirībām, kas izriet no attiecīgā PVKIU veida. Veicot šo novērtējumu, EVTI saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 29. pantu analizē EVTI konverģences instrumentos par izmaksu uzraudzību noteikto kritēriju piemērotību un efektivitāti.

Minētā ziņojuma vajadzībām un saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 35. pantu kompetentās iestādes vienu reizi sniedz EVTI datus par izmaksām, tostarp visām maksām, nodevām un izdevumiem, ko tieši vai netieši sedz ieguldītāji vai pārvaldības sabiedrība saistībā ar PVKIU darbībām un kas tieši vai netieši jāattiecina uz PVKIU. Kompetentās iestādes šos datus dara pieejamus EVTI savu pilnvaru ietvaros, kas ietver pilnvaras pieprasīt pārvaldības sabiedrībām sniegt informāciju, kā noteikts šīs direktīvas 98. panta 2. punktā.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 16.04.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32009L0065
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.