|
+19b straipsnis 1. |
19b straipsnis 1.Nukrypstant nuo 19 straipsnio, kiek tai susiję su tarpvalstybiniais korespondentiniais santykiais, apimančiais kriptoturto paslaugų vykdymą, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2023/1114 3 straipsnio 1 dalies 16 punkte, taikant išimtį to punkto h papunkčio atveju, su Sąjungoje neįsisteigusiu ir panašias paslaugas, įskaitant kriptoturto pervedimus, teikiančiu subjektu respondentu, valstybės narės, be šios direktyvos 13 straipsnyje nustatytų deramo klientų tikrinimo priemonių, reikalauja, kad užmegzdami verslo santykius su tokiu subjektu kriptoturto paslaugų teikėjai:
a)
nustatytų, ar subjektas respondentas yra licencijuotas ar registruotas;
b)
surinktų pakankamai informacijos apie subjektą respondentą, kad visiškai suprastų respondento veiklos pobūdį ir remdamiesi viešai prieinama informacija nustatytų subjekto reputaciją bei priežiūros kokybę;
c)
įvertintų subjekto respondento taikomas kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu kontrolės priemones;
d)
prieš užmegzdami naujus korespondentinius santykius gautų vyresniosios vadovybės pritarimą;
e)
dokumentuotų atitinkamas kiekvienos korespondentinių santykių šalies pareigas;
f)
kiek tai susiję su perleidžiamosiomis kriptoturto sąskaitomis, patenkinamai įsitikintų, kad subjektas respondentas patikrino klientų, turinčių tiesioginę prieigą prie subjekto korespondento sąskaitų, tapatybę ir vykdo nuolatinį jų deramą tikrinimą, ir kad jis, paprašytas, gali subjektui korespondentui pateikti atitinkamus deramo klientų tikrinimo duomenis. Jei kriptoturto paslaugų teikėjai nusprendžia nutraukti korespondentinius santykius dėl priežasčių, susijusių su kovos su pinigų plovimu ir kovos su teroristų finansavimu politika, savo sprendimą jie dokumentuoja ir registruoja. Kriptoturto paslaugų teikėjai korespondentinių santykių deramo tikrinimo informaciją atnaujina reguliariai arba kai kyla nauja rizika dėl subjekto respondento. 1. Apžvalga
1.1 Nuorodos1.2 Nustatyti reikalavimai1.3 Susiję standartai2. Nustatyti reikalavimai
3. Susiję standartai
|