115. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir efektīva un pastāvīga …

Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir efektīva un pastāvīga iekšējās atbilstības funkcija un, ja tas ir piemēroti un samērīgi, riska pārvaldības funkcija un iekšējās revīzijas funkcija ar pietiekamu autoritāti, statusu, resursiem un — vajadzības gadījumā — tiešu piekļuvi vadības struktūrai tās uzraudzības funkcijā un tās komitejās, ja tādas ir izveidotas, tostarp jo īpaši riska komitejā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.