+Pamatnostādnes par kritērijiem ieguldījumu brokeru sabiedrību atbrīvošanai no likviditātes prasībām saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 43. panta 4. punktu. (EBA/GL/2022/10)
---+1. Atbilstība un ziņošanas prasības
------+Šo pamatnostādņu statuss
---------+1. Šis dokuments ietver pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. …
---------+2. Pamatnostādnēs izklāstīts EBI skatījums uz attiecīgām uzraudzības praksēm Eiropas finanšu …
------+Prasības sniegt ziņojumus
---------+3. Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. punktu kompetentajām iestādēm līdz 28.11.2022 …
---------+4. Saskaņā ar 16. panta 3. punktu paziņojumi tiks publicēti EBI tīmekļa vietnē. 1 Eiropas …
---+2. Priekšmets, piemērošanas joma un definīcijas
------+Priekšmets
---------+5. Šajās pamatnostādnēs tiek konkretizēti kritēriji, ko kompetentās iestādes var ņemt vērā …
------+Piemērošanas joma
---------+6. Šīs pamatnostādnes individuāli tiek piemērotas ieguldījumu brokeru sabiedrībām Regulas (ES) …
------+Adresāti
---------+7. Šīs pamatnostādnes ir adresētas kompetentajām iestādēm, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 1093/2010 …
------+Definīcijas
---------+8. Ja nav norādīts citādi, Direktīvā (ES) 2019/2034 vai Regulā (ES) 2019/2033 lietotajiem un …
---+3. Īstenošana
------+Piemērošanas datums
---------+9. Šo pamatnostādņu piemērošana sākas 28.11.2022. 3 EBA Public
---+4. Pamatnostādnes
------+4.1 Vispārīgie noteikumi
---------+10. Kompetentās iestādes var atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību, kas atbilst Regulas (ES) …
---------+11. Ja kompetentā iestāde ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir noteikusi īpašas likviditātes prasības …
---------+12. Kompetentajām iestādēm jāatbrīvo ieguldījumu brokeru sabiedrība no likviditātes prasībām …
------+4.2 Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas ir tiesīgas saņemt atbrīvojumu
---------+13. Atbrīvojums no likviditātes prasībām saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 43. panta 1. punktu …
---------+14. Kompetentajām iestādēm jāizvērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības sniegtie …
---------+15. Kompetentajām iestādēm arī jāizvērtē, vai citi ieguldījumu brokeru sabiedrības sniegtie …
---------+16. Kompetentajām iestādēm jāņem vērā bilances un ārpusbilances pozīcijas, tostarp …
---------+17. Kompetentās iestādes nedrīkst piešķirt atbrīvojumu, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība būtiski …
------+4.3 Atbrīvojuma kritēriji
---------+18. Pēc pieprasījuma saņemšanas no ieguldījumu brokeru sabiedrības kompetentajām iestādēm …
---------+19. Lai veiktu 18. punktā minēto izvērtējumu, kompetentajām iestādēm jāņem vērā ieguldījumu brokeru …
---------+20. Kompetentās iestādes var piešķirt atbrīvojumu ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kas pastāvīgi …
---------+21. Novērtējums par vajadzībām pēc likvīdiem finanšu resursiem jāveic gan normālos, gan spriedzes …
------+4.4 Sniedzamā informācija
---------+22. Lai novērtētu vajadzību pēc atbrīvojuma, kompetentajām iestādēm jāizmanto visa attiecīgā …
---------+23. Kompetentajām iestādēm jāpieprasa jebkura papildu informācija vai pierādījumi, lai …
---------+24. Ja būtiski izmainās informācija, kas iesniegta kopā ar pieprasījumu piešķirt atbrīvojumu …
------+4.5 Atbrīvojuma grozījumi un atsaukšana
---------+25. Kompetentās iestādes nedrīkst piešķirt atbrīvojumu ieguldījumu brokeru sabiedrībai, ja tās …
---------+26. Kompetentajām iestādēm jānodrošina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība informē kompetento …
---------+27. Kompetentajām iestādēm jāatsauc atbrīvojums, ja tās uzskata, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība …
---------+28. Kompetentajām iestādēm jāpārliecinās, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība atbilst 43. panta 1. …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Pamatnostādnes par kritērijiem ieguldījumu brokeru sabiedrību atbrīvošanai no likviditātes prasībām saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 43. panta 4. punktu. (EBA/GL/2022/10)
Pamatnostādnes par kritērijiem ieguldījumu brokeru sabiedrību atbrīvošanai no likviditātes prasībām saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 43. panta 4. punktu. (EBA/GL/2022/10) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/investment-firms/guidelines-liquidity-requirements-exemption-investment-firms – PDF
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|