+IV SADAĻA PRUDENCIĀLĀ UZRAUDZĪBA
---+1. NODAĻA Prudenciālās uzraudzības principi
------+1. iedaļa Piederības dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts kompetence un pienākumi
---------+12. pants Piederības dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts kompetento iestāžu kompetence
---------+13. pants Sadarbība starp dažādu dalībvalstu kompetentajām iestādēm
------------+13. pants 1.
------------+13. pants 2.
------------+13. pants 3.
------------+13. pants 4.
------------+13. pants 5.
------------+13. pants 6.
------------+13. pants 7.
------------+13. pants 8.
------------+13. pants 9.
---------+14. pants Citā dalībvalstī uzņēmējdarbību veicošu filiāļu pārbaudes uz vietas un inspicēšana
------------+14. pants 1.
------------+14. pants 2.
------+2. iedaļa Dienesta noslēpums un pienākums sniegt informāciju
---------+15. pants Dienesta noslēpums un apmaiņa ar konfidenciālu informāciju
------------+15. pants 1.
------------+15. pants 2.
------------+15. pants 3.
------------+15. pants 4.
------------+15. pants 5.
------------+15. pants 6.
---------+16. pants Sadarbības kārtība ar trešām valstīm par informācijas apmaiņu
---------+17. pants Par gada pārskatu un konsolidēto pārskatu kontroli atbildīgo personu pienākumi
------+3. iedaļa Sankcijas, izmeklēšanas pilnvaras un pārsūdzības tiesības
---------+18. pants Administratīvās sankcijas un citi administratīvie pasākumi
------------+18. pants 1.
------------+18. pants 2.
------------+18. pants 3.
---------+19. pants Uzraudzības pilnvaras
---------+20. pants Administratīvo sankciju un citu administratīvo pasākumu publicēšana
------------+20. pants 1.
------------+20. pants 2.
------------+20. pants 3.
------------+20. pants 4.
---------+21. pants Sankciju paziņošana EBI
---------+22. pants Ziņošana par pārkāpumiem
------------+22. pants 1.
------------+22. pants 2.
---------+23. pants Pārsūdzības tiesības
---+2. NODAĻA Pārbaudes process
------+1. iedaļa Iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas process un iekšējā riska novērtēšanas process
---------+24. pants Iekšējais kapitāls un likvīdie aktīvi
------------+24. pants 1.
------------+24. pants 2.
------+2. iedaļa Iekšējā pārvaldība, pārredzamība, riskiem piemērojamā pieeja un atalgojums
---------+25. pants Šīs iedaļas piemērošanas tvērums
------------+25. pants 1.
------------+25. pants 2.
------------+25. pants 3.
------------+25. pants 4.
---------+26. pants Iekšējā pārvaldība
------------+26. pants 1.
------------+26. pants 2.
------------+26. pants 3.
------------+26. pants 4.
---------+27. pants Ziņošana par katru valsti
------------+27. pants 1.
------------+27. pants 2.
---------+28. pants Vadības struktūras loma risku pārvaldībā
------------+28. pants 1.
------------+28. pants 2.
------------+28. pants 3.
------------+28. pants 4.
------------+28. pants 5.
---------+29. pants Riskiem piemērojamā pieeja
------------+29. pants 1.
------------+29. pants 2.
------------+29. pants 3.
------------+29. pants 4.
---------+30. pants Atalgojuma politika
------------+30. pants 1.
------------+30. pants 2.
------------+30. pants 3.
------------+30. pants 4.
---------+31. pants Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas saņem ārkārtas finansiālo atbalstu no publiskā sektora līdzekļiem
---------+32. pants Atalgojuma mainīgā daļa
------------+32. pants 1.
------------+32. pants 2.
------------+32. pants 3.
------------+32. pants 4.
------------+32. pants 5.
------------+32. pants 6.
------------+32. pants 7.
------------+32. pants 8.
------------+32. pants 9.
---------+33. pants Atalgojuma komiteja
------------+33. pants 1.
------------+33. pants 2.
------------+33. pants 3.
---------+34. pants Atalgojuma politikas pārraudzība
------------+34. pants 1.
------------+34. pants 2.
------------+34. pants 3.
------------+34. pants 4.
---------+35. pants EBI ziņojums par vidiskajiem, sociālajiem un pārvaldības riskiem
------+3. iedaļa Uzraudzības pārbaudes un novērtējuma process
---------+36. pants Uzraudzības pārbaude un novērtējums
------------+36. pants 1.
------------+36. pants 2.
------------+36. pants 3.
------------+36. pants 4.
---------+37. pants Regulāra pārbaude atļaujai izmantot iekšējos modeļus
------------+37. pants 1.
------------+37. pants 2.
------------+37. pants 3.
------------+37. pants 4.
------+4. iedaļa Uzraudzības pasākumi un pilnvaras
---------+38. pants Uzraudzības pasākumi
---------+39. pants Uzraudzības pilnvaras
------------+39. pants 1.
------------+39. pants 2.
------------+39. pants 3.
---------+40. pants Papildu pašu kapitāla prasības
------------+40. pants 1.
------------+40. pants 2.
------------+40. pants 3.
------------+40. pants 4.
------------+40. pants 5.
------------+40. pants 6.
------------+40. pants 7.
---------+41. pants Norādījumi par papildu pašu kapitālu
------------+41. pants 1.
------------+41. pants 2.
---------+42. pants Īpašas likviditātes prasības
------------+42. pants 1.
------------+42. pants 2.
------------+42. pants 3.
------------+42. pants 4.
------------+42. pants 5.
------------+42. pants 6.
---------+43. pants Sadarbība ar noregulējuma iestādēm
---------+44. pants Publicēšanas prasības
---------+44.a pants Informācijas pieejamība Eiropas vienotajā piekļuves punktā
------------+44.a pants 1.
------------+44.a pants 2.
------------+44.a pants 3.
------------+44.a pants 4.
------------+44.a pants 5.
------------+44.a pants 6.
---------+45. pants Pienākums informēt EBI
------------+45. pants 1.
------------+45. pants 2.
---+3. NODAĻA Ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzība
------+1. iedaļa konsolidēta ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzība un uzraudzība attiecībā uz atbilstību grupas kapitāla kritērijam
---------+46. pants Grupas uzraudzības iestādes noteikšana
------------+46. pants 1.
------------+46. pants 2.
------------+46. pants 3.
------------+46. pants 4.
------------+46. pants 5.
------------+46. pants 6.
---------+47. pants Informēšanas prasības ārkārtas situācijās
---------+48. pants Uzraudzības iestāžu kolēģijas
------------+48. pants 1.
------------+48. pants 2.
------------+48. pants 3.
------------+48. pants 4.
------------+48. pants 5.
------------+48. pants 6.
------------+48. pants 7.
------------+48. pants 8.
---------+49. pants Sadarbības prasības
------------+49. pants 1.
------------+49. pants 2.
------------+49. pants 3.
------------+49. pants 4.
------------+49. pants 5.
---------+50. pants Informācijas pārbaude par sabiedrībām, kas atrodas citās dalībvalstīs
------------+50. pants 1.
------------+50. pants 2.
------+2. iedaļa Ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrības
---------+51. pants Pārvaldītājsabiedrību iekļaušana uzraudzībā attiecībā uz atbilstību grupas kapitāla kritērijam
---------+52. pants Direktoru kvalifikācija
---------+53. pants Jauktas darbības pārvaldītājsabiedrības
------------+53. pants 1.
------------+53. pants 2.
---------+54. pants Sankcijas
---------+55. pants Trešās valsts veiktās uzraudzības un citu uzraudzības paņēmienu izvērtējums
------------+55. pants 1.
------------+55. pants 2.
------------+55. pants 3.
---------+56. pants Sadarbība ar trešās valsts uzraudzības iestādēm

IV SADAĻA PRUDENCIĀLĀ UZRAUDZĪBA

IV SADAĻA PRUDENCIĀLĀ UZRAUDZĪBA

1. Pārskats

,
1. NODAĻA Prudenciālās uzraudzības principi 1. NODAĻA Prudenciālās uzraudzības principi
2. NODAĻA Pārbaudes process 2. NODAĻA Pārbaudes process
3. NODAĻA Ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzība 3. NODAĻA Ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzība

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 24.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019L2034
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.