|
+36. pants 1. |
36. pants 1.Kompetentās iestādes, ciktāl tas ir būtiski un nepieciešami, ņemot vērā ieguldījumu brokeru sabiedrības lielumu, riska profilu un darījumdarbības modeli, pārbauda kārtību, stratēģijas, procesus un mehānismus, ko ieguldījumu brokeru sabiedrības ir īstenojušas, lai nodrošinātu atbilstību šai direktīvai un Regulai (ES) 2019/2033, un, ja tas ir nepieciešami un būtiski, izvērtē turpmāk minētos aspektus, lai nodrošinātu to risku pareizu pārvaldību un segumu:
a)
riski, kas minēti 29. pantā;
b)
ieguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumu ģeogrāfiskā atrašanās vieta;
c)
ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības modelis;
d)
sistēmiskā riska novērtējums, ņemot vērā sistēmiskā riska noteikšanas un mērīšanas noteikumus Regulas (ES) Nr. 1093/2010 23. pantā vai ESRK ieteikumus;
e)
riski ieguldījumu brokeru sabiedrību tīkla un informācijas sistēmu drošībai, lai nodrošinātu to procesu, datu un aktīvu konfidencialitāti, integritāti un pieejamību;
f)
ieguldījumu brokeru sabiedrības pakļautība procentu likmes riskam, ko rada netirdzniecības portfeļa darbības;
g)
ieguldījumu brokeru sabiedrības pārvaldības kārtība un vadības struktūras locekļu spēja pildīt to pienākumus. Šā punkta nolūkos kompetentās iestādes pienācīgi ņem vērā to, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībām ir profesionālās darbības apdrošināšana. Pirmās daļas a) apakšpunkta nolūkā kompetentās iestādes novērtē un pārrauga attīstību ieguldījumu brokeru sabiedrību praksē attiecībā uz to koncentrācijas riska pārvaldību, kas izriet no riska darījumiem ar centrālajiem darījumu partneriem, tostarp plānus, kas izstrādāti saskaņā ar šīs direktīvas 29. panta 1. punktu, kā arī progresu, kas panākts iestāžu to darījumdarbības modeļu pielāgošanā Regulas (ES) Nr. 648/2012 7.a pantā noteiktajām prasībām. 1. Pārskats
1.1 Atsauces1.2 Identificētās prasības1.3 Saistītie standarti2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|