13. pants 6.

Dalībvalstis nodrošina, ka 1. punkta b) apakšpunktā minētais izpētes budžets ir balstīts uz pamatotu novērtējumu par trešās personas veiktas izpētes nepieciešamību.

Dalībvalstis nodrošina, ka attiecībā uz izpētes budžeta piešķiršanu trešo personu veiktas izpētes iegādei tiek nodrošināta ieguldījumu brokeru sabiedrības kontrole un augstākās vadības pārraudzība, ko uzskata par objektīvi piemērotām, lai garantētu, ka izpētes budžets tiek pārvaldīts un izmantots ieguldījumu brokeru sabiedrības klientu interesēs. Dalībvalstis nodrošina, ka minētā kontrole ietver arī nepārprotamu revīzijas izsekojamības dokumentāciju par maksājumiem, kas veikti izpētes pakalpojumu sniedzējiem, un par to, kā samaksātās summas tika noteiktas, ņemot vērā 10. punkta pirmajā daļā minētos kvalitātes kritērijus. Dalībvalstis nodrošina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības izpētes budžetu un izpētes maksājumu kontu neizmanto iekšēji veiktas izpētes finansēšanai.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017L0593
• EULAW -

  EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

  DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.