5. pants Prasības un atbrīvojumi attiecībā uz SVT NS

1.   Uz CVD, kas uztur SVT NS, attiecas prasības, kas ir piemērojamas CVD, kurš uztur vērtspapīru norēķinu sistēmu, saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 909/2014.

Pirmo daļu nepiemēro tām prasībām, no kurām CVD, kas uztur SVT NS, ir atbrīvots, kā paredzēts šā panta 2.–9. punktā, ar noteikumu, ka minētais CVD atbilst:

2.   Kompetentā iestāde pēc CVD, kas uztur SVT NS, pieprasījuma var atbrīvot minēto CVD no Regulas (ES) Nr. 909/2014 2. panta 1. punkta 4), 9) vai 28) apakšpunkta, vai 3., 37. vai 38. panta, ar noteikumu, ka minētais CVD:

3.   Kompetentā iestāde pēc CVD, kas uztur SVT NS, pieprasījuma var atbrīvot minēto CVD no Regulas (ES) Nr. 909/2014 6. vai 7. panta, ar noteikumu, ka minētais CVD ar stingru procedūru un pasākumu palīdzību nodrošina vismaz to, ka SVT NS:

4.   Kompetentā iestāde pēc CVD, kas uztur SVT NS, pieprasījuma var atbrīvot minēto CVD no Regulas (ES) Nr. 909/2014 19. panta tikai attiecībā uz pamatpakalpojumu nodošanu ārpakalpojumā trešai personai, ar noteikumu, ka minētā panta piemērošana ir nesaderīga ar sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas izmantošanu, kā to paredz minētā CVD uzturētā SVT NS.

5.   Kompetentā iestāde pēc CVD, kas uztur SVT NS, pieprasījuma var atļaut minētajam CVD uzņemt par SVT NS dalībniekiem fiziskas un juridiskas personas papildus tām, kas uzskaitītas Direktīvas 98/26/EK 2. panta f) punktā, ar noteikumu, ka:

6.   Kompetentā iestāde pēc CVD, kas uztur SVT NS, pieprasījuma var atbrīvot minēto CVD no Regulas (ES) Nr. 909/2014 33., 34. vai 35. panta, ar noteikumu, ka minētais CVD ierosina kompensējošus pasākumus, lai sasniegtu minēto pantu mērķus, un vismaz nodrošina, ka:

7.   Kompetentā iestāde pēc CVD, kas uztur SVT NS, pieprasījuma var atbrīvot minēto CVD no Regulas (ES) Nr. 909/2014 39. panta, ar noteikumu, ka minētais CVD ierosina kompensējošus pasākumus, lai sasniegtu minētā panta mērķus, un ar stingru procedūru un pasākumu palīdzību nodrošina vismaz to, ka:

SVT NS uzturēšanas nolūkā no CVD definīcijas Regulā (ES) Nr. 909/2014, kur tas definēts kā juridiska persona, kas uztur vērtspapīru norēķinu sistēmu, neizriet prasība, ka dalībvalstīm ir jāizraugās SVT NS kā vērtspapīru norēķinu sistēma saskaņā ar Direktīvu 98/26/EK un par to jāpaziņo. Tomēr dalībvalstīm nav liegts izraudzīties SVT NS kā vērtspapīru norēķinu sistēmu saskaņā ar Direktīvu 98/26/EK un par to paziņot, ja SVT NS atbilst minētās direktīvas prasībām.

Ja SVT NS nav izraudzīta un paziņota par vērtspapīru norēķinu sistēmu saskaņā ar Direktīvu 98/26/EK, tad CVD, kas uztur minēto SVT NS, ierosina kompensējošus pasākumus, lai mazinātu maksātnespējas radītos riskus.

8.   Kompetentā iestāde pēc CVD, kas uztur SVT NS, pieprasījuma var atbrīvot minēto CVD no Regulas (ES) Nr. 909/2014 40. panta, ar noteikumu, ka minētais CVD veic norēķinus, pamatojoties uz piegādi pret maksājumu.

Norēķinus par maksājumiem veic ar centrālās bankas naudas līdzekļiem, tostarp žetonizētā veidā, ja tas ir praktiski un tie ir pieejami, vai, ja tas ir nepraktiski un tie nav pieejami, izmantojot CVD kontu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 IV sadaļu vai izmantojot komercbankas naudas līdzekļus, tostarp žetonizētā veidā, saskaņā ar iepriekš minēto sadaļu, vai izmantojot “e-naudas žetonus”.

Atkāpjoties no šā punkta otrās daļas, Regulas (ES) Nr. 909/2014 IV sadaļu nepiemēro kredītiestādei, kad tā veic norēķinus par maksājumiem, izmantojot komercbankas naudas līdzekļus, SVT tirgus infrastruktūrai, kura iegrāmato SVT finanšu instrumentus, kuru kopējā tirgus vērtība jauna SVT finanšu instrumenta sākotnējās iegrāmatošanas laikā nepārsniedz 6 miljardus EUR, ko aprēķina saskaņā ar šīs regulas 3. panta 4. punktu.

Ja norēķinus veic, izmantojot komercbankas naudas līdzekļus, ko nodrošina kredītiestāde, kurai saskaņā ar šā punkta trešo daļu nepiemēro Regulas (ES) Nr. 909/2014 IV sadaļu, vai ja norēķinus par maksājumiem veic, izmantojot e-naudas žetonus, tad CVD, kas uztur SVT NS, apzina, novērtē, uzrauga, pārvalda un līdz minimumam samazina jebkādus riskus, kas izriet no šādu līdzekļu izmantošanas.

Pakalpojumus, kas saistīti ar “e-naudas žetoniem” un kas ir līdzvērtīgi Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma C iedaļas b) un c) punktā uzskaitītajiem pakalpojumiem, sniedz CVD, kas uztur SVT NS saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 IV sadaļu, vai kredītiestāde.

9.   Kompetentā iestāde pēc CVD, kas uztur SVT NS, pieprasījuma var atbrīvot minēto CVD no Regulas (ES) Nr. 909/2014 50., 51. vai 53. panta, ar noteikumu, ka minētais CVD pierāda, ka sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas izmantošana ir nesaderīga ar citu CVD mantotajām sistēmām vai citām tirgus infrastruktūrām vai ka piekļuves piešķiršana citam CVD vai piekļuves piešķiršana citai tirgus infrastruktūrai, kas izmanto mantotās sistēmas, radītu nesamērīgas izmaksas, ņemot vērā SVT NS darbību mērogu.

Ja CVD, kas uztur SVT NS, ir saņēmis atbrīvojumu saskaņā ar šā punkta pirmo daļu, tas citiem SVT NS operatoriem vai citiem SVT TNS operatoriem sniedz piekļuvi savām SVT NS. CVD, kas uztur SVT NS, informē kompetento iestādi par savu nodomu sniegt šādu piekļuvi. Kompetentā iestāde var aizliegt šādu piekļuvi, ciktāl šāda piekļuve kaitētu Savienības finanšu sistēmas stabilitātei vai attiecīgās dalībvalsts finanšu sistēmai.

10.   Ja CVD, kas uztur SVT NS, pieprasa atbrīvojumu saskaņā ar 2.–9. punktu, tas pierāda, ka pieprasītais atbrīvojums:

11.   Šā panta 2.–10. punktu mutatis mutandis piemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai tirgus operatoram, kas uztur SVT TNS saskaņā ar 6. panta 1. punktu.

12.   EVTI sagatavo pamatnostādnes par šā panta 1. punkta otrās daļas c) apakšpunktā minētajiem kompensējošiem pasākumiem.