I PIELIKUMS

Nosaukums;

Juridiskā forma;

Juridiskā adrese un galvenais birojs, ja adreses atšķiras;

Reģistrācijas datums;

Juridiskās personas identifikators vai cits identifikators, kas prasīts, ievērojot piemērojamos valsts tiesību aktus;

Piedāvātāja vai personas, kura lūdz pielaidi tirdzniecībai, kontakttālruņa numurs un e-pasta adrese un laikposms dienās, kurā ieguldītājs, kas, izmantojot minēto tālruņa numuru vai e-pasta adresi, sazinās ar piedāvātāju vai personu, kura lūdz pielaidi tirdzniecībai, saņems atbildi;

Attiecīgā gadījumā mātesuzņēmuma nosaukums;

To personu identitāte, darījumdarbības adreses un funkcijas, kuras ir piedāvātāja vai personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, vadības struktūras locekles;

Piedāvātāja vai personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, un attiecīgā gadījumā mātesuzņēmuma darījumdarbība vai profesionālā darbība;

Piedāvātāja vai personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, finansiālie apstākļi pēdējos trīs gados vai gadījumā, ja piedāvātājs vai persona, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, nav bijusi iedibināta pēdējos trīs gadus, – tās finansiālie apstākļi kopš reģistrācijas dienas.

Finansiālos apstākļus novērtē, balstoties uz objektīvu pārskatu par piedāvātāja vai personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, darījumdarbības attīstību un sniegumu un par to stāvokli katru gadu un starpperiodā, par ko tiek prasīta iepriekšējo gadu finanšu informācija, tostarp par būtisko izmaiņu cēloņiem.

Pārskatā sniedz vispusīgu un visaptverošu analīzi par piedāvātāja vai personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, darījumdarbības attīstību un sniegumu un par to stāvokli atbilstoši darījumdarbības apjomam un sarežģītībai.

Nosaukums;

Juridiskā forma;

Juridiskā adrese un galvenais birojs, ja adreses atšķiras;

Reģistrācijas datums;

Juridiskās personas identifikators vai cits identifikators, kas prasīts, ievērojot piemērojamos valsts tiesību aktus;

Attiecīgā gadījumā mātesuzņēmuma nosaukums;

To personu identitāte, darījumdarbības adreses un funkcijas, kuras ir emitenta vadības struktūras locekles;

Emitenta un attiecīgā gadījumā tā mātesuzņēmuma darījumdarbība vai profesionālā darbība.

Nosaukums;

Juridiskā forma;

Juridiskā adrese un galvenais birojs, ja adreses atšķiras;

Reģistrācijas datums;

Juridiskās personas identifikators vai cits identifikators, kas prasīts, ievērojot piemērojamos valsts tiesību aktus;

Attiecīgā gadījumā mātesuzņēmuma nosaukums;

Iemesls, kāpēc operators izstrādājis kriptoaktīvu balto grāmatu;

To personu identitāte, darījumdarbības adreses un funkcijas, kuras ir operatora vadības struktūras locekles;

Operatora un attiecīgā gadījumā tā mātesuzņēmuma darījumdarbība vai profesionālā darbība.

Kriptoaktīvu projekta un kriptoaktīvu nosaukums, ja tas atšķiras no piedāvātāja vai personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, nosaukuma) un saīsinājums vai tikeris;

Īss kriptoaktīvu projekta apraksts;

Detalizēta informācija par visām fiziskajām vai juridiskajām personām (ieskaitot darījumdarbības adreses vai uzņēmuma domicilu), kas iesaistītas kriptoaktīvu projekta īstenošanā, piemēram, konsultantiem, izstrādes komandu un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem;

Ja kriptoaktīvu projekts attiecas uz patēriņa žetoniem –izstrādājamo preču vai pakalpojumu galvenās iezīmes;

Informācija par kriptoaktīvu projektu, īpaši projekta iepriekšējo un turpmāko starpposma mērķu apraksts un attiecīgā gadījumā projektam jau piešķirtie resursi;

Attiecīgā gadījumā informācija par plānoto jebkādu savākto naudas līdzekļu vai citu kriptoaktīvu izmantošanu.

Norāde par to, vai kriptoaktīvu baltā grāmata attiecas uz kriptoaktīvu publisko piedāvājumu vai to pielaidi tirdzniecībai;

Iemesli publiskajam piedāvājumam vai lūgumam pielaist tirdzniecībai;

Attiecīgā gadījumā summa, ko publiskajā piedāvājumā plāno piesaistīt naudas līdzekļos vai jebkādos citos kriptoaktīvos, attiecīgā gadījumā ieskaitot jebkādus minimālos un maksimālos parakstīšanās mērķus, kas noteikti kriptoaktīvu publiskajam piedāvājumam, un to, vai tiek pieņemti parakstīšanās pārsniegumi un kā tie tiek piešķirti;

Publiski piedāvātā kriptoaktīva emisijas cena (oficiālā valūtā vai kādos citos kriptoaktīvos), jebkāda maksa, ko piemēro par parakstīšanos, vai metode, pēc kuras tiks noteikta piedāvājuma cena;

Attiecīgā gadījumā kopējais publiski piedāvājamo vai tirdzniecībai pielaižamo kriptoaktīvu skaits;

Norāde par iespējamajiem turētājiem, kuriem kriptoaktīvu publiskais piedāvājums vai šādu kriptoaktīvu pielaišana tirdzniecībai adresēta, tostarp jebkādi ierobežojumi attiecībā uz šādu kriptoaktīvu turētāju veidu;

Īpašs paziņojums par to, ka pircējiem, kas piedalās kriptoaktīvu publiskajā piedāvājumā, varēs atlīdzināt, ja publiskā piedāvājuma beigās nebūs sasniegts minimālais parakstīšanās mērķis, ja tie izmantos 13. pantā paredzētās atteikuma tiesības vai ja piedāvājums tiks atcelts, un detalizēts atmaksāšanas mehānisma apraksts, tostarp paredzamais termiņš, kad šāda atlīdzināšana tiks pabeigta;

Informācija par dažādajiem kriptoaktīvu publiskā piedāvājuma posmiem, tostarp informācija par pirkšanas atlaides cenu, ko prasa agrīniem kriptoaktīvu pircējiem (pārdošana pirms publiska piedāvājuma). Ja dažiem pircējiem ir paredzētas pirkšanas atlaides cenas, paskaidrojums, kāpēc pirkšanas cena var atšķirties, un apraksts, kā tas ietekmēs pārējos ieguldītājus;

Ierobežota termiņa piedāvājumiem – parakstīšanās laikposms, kurā publiskais piedāvājums ir atvērts;

Šīs regulas 10. pantā minētie pasākumi, kas aizsargā naudas līdzekļus vai citus kriptoaktīvus ierobežotā piedāvājuma laikā vai atteikuma periodā;

Maksāšanas metodes piedāvāto kriptoaktīvu iegādei un metodes vērtības pārvešanai pircējiem, ja tiem ir tiesības uz atlīdzinājumu;

Piedāvājumu gadījumos – informācija par 13. pantā minētajām atteikuma tiesībām;

Informācija par veidu un grafiku, kādā nopirktie kriptoaktīvi tiek pārvesti turētājiem;

Informācija par tehniskajām prasībām, kuras pircējam ir jāizpilda, lai varētu turēt kriptoaktīvus;

Attiecīgā gadījumā par kriptoaktīvu izvietošanu atbildīgā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja nosaukums un šādas izvietošanas veids (ar neizvietoto instrumentu izpirkšanas garantiju vai bez tās);

Attiecīgā gadījumā kriptoaktīvu tirdzniecības platformas nosaukums, kur lūdz pielaidi tirdzniecībai, un informācija par veidu, kā ieguldītāji šādām platformām var piekļūt, un par saistītajām izmaksām;

Ar kriptoaktīvu publisko piedāvājumu saistītās izmaksas;

Piedāvājumā vai pielaižu tirdzniecībai piešķiršanā iesaistīto personu potenciālie interešu konflikti attiecībā uz publisko piedāvājumu vai pielaišanu tirdzniecībai;

Tiesību akti, kas piemērojami kriptoaktīvu publiskajam piedāvājumam, kā arī kompetentās tiesas.

Tā kriptoaktīva veids, kas tiks publiski piedāvāts vai attiecībā uz kuru tiek lūgta pielaide tirdzniecībai;

Kriptoaktīvu, ko piedāvā vai ko pielaiž tirdzniecībā, raksturlielumu – tostarp datus, kas vajadzīgi kriptoaktīvu baltās grāmatas klasificēšanai 109. pantā minētajā reģistrā, kā precizēts saskaņā ar minētā panta 8. punktu, – un funkcionalitātes apraksts, tostarp informācija par to, kad funkcionalitātes plānots piemērot.

Pircēja tiesību un pienākumu (ja tādi ir) apraksts un šo tiesību izmantošanas procedūra un nosacījumi;

Tiesību un pienākumu mainīšanas nosacījumu apraksts;

Attiecīgā gadījumā informācija par turpmākiem kriptoaktīvu publiskiem piedāvājumiem, ko veic emitents, un kriptoaktīvu skaitu, ko patur pats emitents;

Ja kriptoaktīvu publiskais piedāvājums vai pielaišana tirdzniecībai attiecas uz patēriņa funkcijas žetoniem – informācija par to preču vai pakalpojumu kvalitāti un kvantitāti, kuriem patēriņa funkcijas žetoni nodrošina piekļuvi;

Ja kriptoaktīvu publiskie piedāvājumi vai pielaišana tirdzniecībai attiecas uz patēriņa funkcijas žetoniem – informācija par to, kā patēriņa funkcijas žetonus var izpirkt ar precēm vai pakalpojumiem, uz kuriem tie attiecas;

Ja netiek lūgta pielaišana tirdzniecībai – informācija par to, kā un kur kriptoaktīvus var iegādāties vai pārdot pēc publiska piedāvājuma;

Ierobežojumi attiecībā uz piedāvājumā esošo vai tirdzniecībai pielaisto kriptoaktīvu pārvedamību;

Ja kriptoaktīviem ir protokoli, ar ko palielina vai samazina to piedāvājumu, reaģējot uz izmaiņām pieprasījumā, – šādu protokolu darbības apraksts;

Attiecīgā gadījumā apraksts par aizsardzības shēmu, kas aizsargā kriptoaktīva vērtību, un par kompensācijas sistēmām;

Tiesību akti, kas piemērojami kriptoaktīviem, kā arī kompetentās tiesas.

Informācija par izmantoto tehnoloģiju, ieskaitot sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju, izmantotajiem protokoliem un tehniskajiem standartiem;

Attiecīgā gadījumā konsensa mehānisms;

Stimulu mehānismi, ar ko nodrošināt darījumus, un visas piemērojamās maksas;

Ja kriptoaktīvi ir emitēti, pārvesti un uzglabāti, izmantojot sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju, kuru pārvalda emitents, piedāvātājs vai trešā persona, kas rīkojas to vārdā, detalizēts šādas sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbības apraksts;

Informācija par izmantotās tehnoloģijas revīzijas rezultātiem, ja šāda revīzija ir veikta.

Risku, kas saistīti ar kriptoaktīvu publisko piedāvājumu vai to pielaišanu tirdzniecībai, apraksts;

Risku, kas saistīti ar emitentu, ja tas nav piedāvātājs vai persona, kas lūdz pielaišanu tirdzniecībai, apraksts;

Ar kriptoaktīviem saistīto risku apraksts;

Ar projekta īstenošanu saistīto risku apraksts;

Apraksts par riskiem, kas saistīti ar izmantoto tehnoloģiju, kā arī mitigācijas pasākumi, ja tādi ir.