+22. pants Pārskatīšana un izvērtēšana
---+22. pants 1.
---+22. pants 5.
---+22. pants 6.
---+22. pants 7.
---+22. pants 8.
---+22. pants 9.
---+22. pants 10.
---+22. pants 11.
|
22. pants Pārskatīšana un izvērtēšana
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
22. pants 1.
|
Kompetentā iestāde pārskata CVD ieviestās vienošanās, stratēģijas, procedūras un mehānismus, tostarp 22.a pantā minētos plānus, attiecībā uz atbilstības šai regulai nodrošināšanu un izvērtē riskus, kuriem CVD ir vai var tikt pakļauts vai kurus tas rada vērtspapīru tirgu raitai darbībai vai finanšu tirgu stabilitātei. Kompetentā iestāde nosaka, cik bieži un kādā apmērā veicama pirmajā daļā minētā pārskatīšana un izvērtēšana, ņemot vērā attiecīgā CVD lielumu, sistēmisko nozīmi, riska profilu, darbību veidu, apmēru un sarežģītību. Pārskatīšanu un izvērtēšanu veic vismaz reizi trijos gados.
|
|
22. pants 5.
|
Kompetentā iestāde CVD piemēro klātienes pārbaudes.
|
|
22. pants 6.
|
Veicot 1. punktā minēto pārskatīšanu un izvērtēšanu, kompetentā iestāde agrīnā posmā nosūta nepieciešamo informāciju attiecīgajām iestādēm un attiecīgā gadījumā Direktīvas 2014/65/ES 67. pantā minētajai iestādei un apspriežas ar tām par to, vai CVD ir izpildījis šajā regulā vai citos Savienības tiesību aktos noteiktās prasības attiecībā uz CVD uzturēto vērtspapīru norēķinu sistēmu darbību. Iestādes, ar kurām apspriežas, var sniegt pamatotu atzinumu savas kompetences jomās trīs mēnešu laikā pēc informācijas saņemšanas no kompetentās iestādes. Ja iestāde, ar kuru notikusi apspriešanās, nesniedz atzinumu minētajā termiņā, tiek uzskatīts, ka ir sniegts labvēlīgs atzinums. Ja kāda no iestādēm, ar kuru notikusi apspriešanās, sniedz negatīvu pamatotu atzinumu un kompetentā iestāde tam nepiekrīt, minētā kompetentā iestāde viena mēneša laikā pēc negatīvā atzinuma saņemšanas sniedz iestādei, ar kuru notikusi apspriešanās, negatīvā atzinuma pamatojumu. Jebkura no iestādēm, ar kuru notikusi apspriešanās un kura sniegusi negatīvu atzinumu, var šo lietu nosūtīt EVTI, lai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 31. panta 2. punkta c) apakšpunktu saņemtu palīdzību. Ja viena mēneša laikā pēc lietas nosūtīšanas EVTI jautājums nav nokārtots, tad kompetentā iestāde pieņem galīgo lēmumu par pārskatīšanu un izvērtēšanu un attiecīgajām iestādēm rakstiski sniedz sīkāku paskaidrojumu par savu lēmumu. Ceturtajā daļā minētajos negatīvajos atzinumos rakstiski sniedz pilnīgu un sīku izklāstu par iemesliem, kādēļ nav izpildītas šajā regulā vai citos Savienības tiesību aktos noteiktās prasības.
|
|
22. pants 7.
|
Kompetentā iestāde informē attiecīgās iestādes, EVTI un attiecīgā gadījumā šīs regulas 24.a pantā minēto kolēģiju un Direktīvas 2014/65/ES 67. pantā minēto iestādi par šā panta 1. punktā minētās pārskatīšanas un izvērtēšanas rezultātiem, tostarp jebkurām korektīvām darbībām vai naudas sodiem.
|
|
22. pants 8.
|
Veicot 1. punktā minēto pārskatīšanu un izvērtēšanu, kompetentās iestādes, kas atbild par tādu CVD uzraudzību, kuri uztur 17. panta 6. punkta a), b) un c) apakšpunktā minētās attiecības, apmainās ar visu būtisko informāciju, kas varētu atvieglot to uzdevumu veikšanu.
|
|
22. pants 9.
|
Kompetentā iestāde pieprasa, lai CVD, kas neizpilda šīs regulas prasības, agrīnā posmā veiktu nepieciešamās darbības vai pasākumus situācijas risināšanai.
|
|
22. pants 10.
|
EVTI ciešā sadarbībā ar ECBS dalībniecēm izstrādā regulatīvu tehnisko standartu projektu, lai precizētu:
a)
informāciju, kādu CVD sniedz kompetentajai iestādei 1. punktā noteiktās pārskatīšanas un novērtēšanas vajadzībām;
▼M4
b)
informāciju, kas kompetentajai iestādei jāsniedz saskaņā ar 7. punktu;
▼B
c)
informāciju, ar kādu jāapmainās 8. punktā minētajām kompetentajām iestādēm.
EVTI iesniedz minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu Komisijai līdz 2025. gada 17. janvārim. Komisijai tiek deleģētas pilnvaras saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemt šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
|
|
22. pants 11.
|
EVTI ciešā sadarbībā ar ECBS dalībniecēm izstrādā īstenošanas tehnisko standartu projektu, kurā nosaka standarta veidlapas, veidnes un procedūras saistībā ar 10. punkta pirmajā daļā minētās informācijas sniegšanu. EVTI iesniedz minēto īstenošanas tehnisko standartu projektu Komisijai līdz 2025. gada 17. janvārim. Komisijai ir piešķirtas pilnvaras saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 15. pantu pieņemt šā punkta pirmajā daļā minētos īstenošanas tehniskos standartus.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 17.01.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0909
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|