+26. pants Vispārīgi noteikumi
---+26. pants 1.
---+26. pants 2.
---+26. pants 3.
---+26. pants 4.
---+26. pants 5.
---+26. pants 6.
---+26. pants 7.
---+26. pants 8.
---+26. pants 9.

26. pants Vispārīgi noteikumi

1. Pārskats

,
26. pants 1.
CVD ir stabila pārvaldības kārtība, kas ietver skaidru organizatorisko struktūru, kurā ir precīzi definēts, pārredzams un konsekvents atbildības sadalījums, efektīvas procedūras esošo vai varbūtējo risku identificēšanai, pārvaldībai, uzraudzībai un ziņošanai, un atbilstīgu atalgojuma politiku un iekšējās kontroles mehānismus, tostarp drošas administratīvās un grāmatvedības procedūras.
26. pants 2.
CVD pieņem politikas nostādnes un procedūras, kas ir pietiekami efektīvas, lai nodrošinātu atbilstību šai regulai, ieskaitot tā vadītāju un darbinieku atbilstību visiem šās regulas noteikumiem.

Ja CVD plāno sniegt banku tipa papildpakalpojumus citiem CVD, ievērojot 54. panta 2.a punkta pirmās daļas b) apakšpunktu, minētajā CVD ir ieviesti skaidri noteikumi un procedūras, kas risina iespējamos interešu konfliktus un mazina diskriminējošas attieksmes risku pret minētajiem citiem CVD un to dalībniekiem.
26. pants 3.

CVD uztur un īsteno efektīvu rakstveida organizatorisko un administratīvo kārtību, lai konstatētu un pārvaldītu iespējamus interešu konfliktus starp tā dalībniekiem vai to klientiem un pašu CVD, ieskaitot:

a) 

CVD vadītājus;

b) 

CVD darbiniekus;

c) 

CVD vadības struktūras locekļus;

d) 

jebkuru personu, kurai ir tieša vai netieša kontrole pār CVD;

e) 

jebkuru personu, kura ir cieši saistīta ar jebkuru no a), b) un c) apakšpunktā uzskaitītajām personām; un

f) 

jebkuru personu, kura ir cieši saistīta ar pašu CVD.

CVD uztur un īsteno atbilstīgas noregulējuma procedūras gadījumiem, kad rodas varbūtēji interešu konflikti.
26. pants 4.
CVD savu pārvaldības kārtību un noteikumus, kas reglamentē tā darbību, dara publiski pieejamus.
26. pants 5.
CVD ir atbilstīgas procedūras, saskaņā ar kurām tā darbinieki, izmantojot īpašu kanālu, iekšēji ziņo par iespējamiem šīs regulas pārkāpumiem.
26. pants 6.
CVD tiek piemērotas regulāras un neatkarīgas revīzijas. Minēto revīziju rezultātus paziņo vadības struktūrai un dara pieejamus kompetentajai iestādei un attiecīgā gadījumā, ņemot vērā iespējamos interešu konfliktus starp lietotāju komitejas locekļiem un CVD, – lietotāju komitejai.
26. pants 7.
Ja CVD ir daļa no uzņēmumu grupas, kurā ietilpst arī citi CVD vai kredītiestādes, kas minētas IV sadaļā, tas pieņem sīki izstrādātu politiku un procedūras, precizējot, kā šajā pantā noteiktās prasības piemēro grupai un dažādām grupas vienībām.
26. pants 8.

EVTI ciešā sadarbībā ar ECBS dalībniecēm izstrādā regulatīvu tehnisko standartu projektu, nosakot CVD līmenī, kā arī grupas līmenī, kā minēts 7. punktā:

a) 

instrumentus 1. punktā minēto CVD risku uzraudzībai;

b) 

vadošo darbinieku atbildību par 1. punktā minētajiem CVD riskiem;

c) 

3. punktā minētos iespējamos interešu konfliktus;

d) 

6. punktā minētās revīzijas metodes; un

e) 

apstākļus, kādos, ņemot vērā iespējamos interešu konfliktus starp lietotāju komitejas locekļiem un CVD, būtu atbilstīgi revīzijas rezultātus darīt zināmus arī lietotāju komitejai saskaņā ar 6. punktu.

EVTI iesniedz minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu Komisijai līdz 2015. gada 18. jūnijam.

Komisijai tiek deleģētas pilnvaras saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemt šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
26. pants 9.
EBI ciešā sadarbībā ar EVTI un ECBS dalībniecēm izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, lai sīkāk precizētu 2. punkta otrajā daļā minēto noteikumu un procedūru detaļas.

EBI iesniedz minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu Komisijai līdz 2025. gada 17. janvārim.

Komisijai tiek deleģētas pilnvaras šo regulu papildināt, pieņemot pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 10.–14. pantu.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 17.01.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0909
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.