+Člen 26 Splošne določbe
---+Člen 26 1.
---+Člen 26 2.
---+Člen 26 3.
---+Člen 26 4.
---+Člen 26 5.
---+Člen 26 6.
---+Člen 26 7.
---+Člen 26 8.
---+Člen 26 9.

Člen 26 Splošne določbe

1. Pregled

,
Člen 26 1.
CDD mora imeti stabilno ureditev upravljanja, ki vključuje jasno organizacijsko strukturo z natančno opredeljenimi, preglednimi in doslednimi ravnmi odgovornostmi, učinkovitimi postopki za ugotavljanje, upravljanje in spremljanje tveganj ter poročanje o tveganjih, katerim je ali bi jim lahko bila CDD izpostavljena ter ustrezne politike prejemkov in mehanizme notranjega nadzora, vključno z zanesljivimi administrativnimi in računovodskimi postopki.
Člen 26 2.
CDD sprejme politike in postopke, ki so dovolj učinkoviti za zagotovitev skladnosti s to uredbo, tudi za zagotovitev, da njeni direktorji in zaposleni upoštevajo vse določbe te uredbe.

Kadar CDD namerava opravljati pomožne bančne storitve za druge CDD na podlagi člena 54(2a), prvi pododstavek, točka (b), mora imeti ta CDD vzpostavljena jasna pravila in postopke za odpravljanje morebitnih navzkrižij interesov in zmanjšanje tveganja diskriminatornega obravnavanja teh drugih CDD in njihovih udeležencev.
Člen 26 3.

CDD vzdržuje in vodi učinkovite pisne organizacijske in administrativne ureditve za ugotavljanje in upravljanje vseh morebitnih navzkrižij interesov med njenimi udeleženci ali njihovimi strankami in samo CDD, vključno z:

(a) 

direktorji CDD;

(b) 

zaposlenimi v CDD;

(c) 

člani upravljalnega organa CDD;

(d) 

vsemi osebami, ki neposredno ali posredno nadzorujejo CDD;

(e) 

vsemi osebami, ki so tesno povezane s katero koli osebo iz točk (a), (b) in (c), in

(f) 

vsemi osebami, ki so tesno povezane s samo CDD.

CDD vzdržuje in izvaja ustrezne postopke za reševanje, kadar pride do morebitnih navzkrižij interesov.
Člen 26 4.
CDD da svojo ureditev upravljanja in pravila, ki urejajo njeno dejavnost, na voljo javnosti.
Člen 26 5.
CDD mora imeti vzpostavljene ustrezne postopke, da lahko zaposleni prek posebnega kanala interno poročajo o morebitnih kršitvah te uredbe.
Člen 26 6.
CDD je predmet rednih in neodvisnih revizij. Rezultati teh revizij se sporočijo upravljalnemu organu ter dajo na voljo pristojnemu organu in, kadar je to primerno, odboru uporabnikov ob upoštevanju morebitnih navzkrižij interesov med člani tega odbora in CDD.
Člen 26 7.
Kadar je CDD del skupine podjetij, ki vključuje druge CDD ali kreditne institucije iz naslova IV, sprejme podrobne politike in postopke, v okviru katerih je opredeljeno, kako se zahteve iz tega člena uporabljajo za skupino in njene različne subjekte.
Člen 26 8.

ESMA v tesnem sodelovanju s članicami ESCB pripravi osnutke regulativnih tehničnih standardov, da se na ravni CDD in na ravni skupine iz odstavka 7 določijo:

(a) 

orodja za spremljanje tveganj CDD iz odstavka 1;

(b) 

odgovornosti ključnega osebja v zvezi s tveganji CDD iz odstavka 1;

(c) 

morebitna navzkrižja interesov iz odstavka 3;

(d) 

metode revizije iz odstavka 6 in

(e) 

okoliščine, v katerih bi bilo ob upoštevanju morebitnega nasprotja interesov med člani odbora uporabnikov in CDD ustrezno, da se v skladu z odstavkom 6 ugotovitve revizij dajo na voljo temu odboru.

ESMA te osnutke regulativnih tehničnih standardov Komisiji predloži do 18. junija 2015.

Na Komisijo se prenese pooblastilo za sprejemanje regulativnih tehničnih standardov iz prvega pododstavka v skladu s členi 10 do 14 Uredbe (EU) št. 1095/2010.
Člen 26 9.
EBA v tesnem sodelovanju z ESMA in članicami ESCB pripravi osnutke regulativnih tehničnih standardov, s katerimi se nadalje določijo podrobnosti pravil in postopkov iz odstavka 2, drugi pododstavek.

EBA navedene osnutke regulativnih tehničnih standardov predloži Komisiji do 17. januarja 2025.

Na Komisijo se prenese pooblastilo za dopolnitev te uredbe s sprejetjem regulativnih tehničnih standardov iz prvega pododstavka v skladu s členi 10 do 14 Uredbe (EU) št. 1093/2010.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 17.01.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0909
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.