+12. pants Profesionālās atbildības risks
---+12. pants 1.
---+12. pants 2.
---+12. pants 3.

12. pants Profesionālās atbildības risks

1. Pārskats

,
12. pants 1.
Profesionālās atbildības riski, kas jāsedz saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 9. panta 7. punkta noteikumiem, ir kaitējums vai zaudējums, ko izraisījusi attiecīgā persona, nolaidīgi veicot darbības, par kurām AIFP ir juridiski atbildīgs.
12. pants 2.

Profesionālās atbildības riski, kas definēti šā panta 1. punktā, ietver, bet neaprobežojas ar:

a) 

tādu dokumentu zaudējumu, kas apliecina AIF aktīvu īpašumtiesības;

b) 

sagrozījumus vai maldinošus apgalvojumus AIF vai tā ieguldītājiem;

c) 

darbības, kļūdas vai bezdarbību, kas izraisa:

i) 

juridisko un normatīvo pienākumu pārkāpumus;

ii) 

prasmju un rūpības pienākuma pret AIF un tā ieguldītājiem pārkāpumus;

iii) 

fiduciāro pienākumu pārkāpumus;

iv) 

konfidencialitātes ievērošanas pienākuma pārkāpumus;

v) 

AIF nolikuma vai dibināšanas dokumentu noteikumu pārkāpumus;

vi) 

AIF īstenotās AIFP iecelšanas nosacījumu pārkāpumus;

d) 

nespēju izveidot, īstenot un uzturēt atbilstošas procedūras, lai novērstu negodīgu, krāpniecisku vai ļaunprātīgu rīcību;

e) 

neatbilstoši veiktu aktīvu novērtējumu vai ieguldījumu apliecību/akciju cenu aprēķinu;

f) 

zaudējumus, kas rodas no uzņēmējdarbības pārtraukšanas, sistēmu kļūmēm, darījumu apstrādes vai procesu pārvaldības kļūmēm.
12. pants 3.
Profesionālās atbildības riski vienmēr ir segti vai nu ar papildu pašu kapitālu, ko nosaka saskaņā ar 14. pantu, vai piemērotu profesionālās darbības civiltiesiskās atbildības apdrošināšanu, ko nosaka saskaņā ar 15. pantu.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 12.02.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013R0231
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.