+2. IEDAĻA
---+30. pants Interešu konfliktu veidi
---+31. pants Politika attiecībā uz interešu konfliktiem
------+31. pants 1.
------+31. pants 2.
---+32. pants Interešu konflikti attiecībā uz ieguldījumu izpirkšanu
---+33. pants Procedūras un pasākumi interešu konfliktu novēršanai vai pārvaldībai
------+33. pants 1.
------+33. pants 2.
---+34. pants Interešu konfliktu pārvaldība
---+35. pants Interešu konfliktu kontrole
------+35. pants 1.
------+35. pants 2.
---+36. pants Interešu konfliktu atklāšana
------+36. pants 1.
------+36. pants 2.
---+37. pants Balsstiesību izmantošanas stratēģijas
------+37. pants 1.
------+37. pants 2.
------+37. pants 3.

2. IEDAĻA

2. IEDAĻA

1. Pārskats

,
30. pants Interešu konfliktu veidi

30. pants

Interešu konfliktu veidi

Ar mērķi konstatēt to interešu konfliktu veidus, kas rodas pārvaldot AIF, AIFP jo īpaši ņem vērā to, vai AIFP, attiecīgā persona vai persona, kas tieši vai netieši ar kontroles starpniecību saistīta ar AIFP:

a) 

potenciāli varēs gūt finansiālu labumu vai izvairīties no finansiāla zaudējuma uz AIF vai tā ieguldītāju rēķina;

b) 

ir ieinteresēta AIF vai tā ieguldītājiem vai citam klientam sniegtā pakalpojuma vai darbības rezultātā, vai AIF vai cita klienta vārdā veikta darījuma rezultātā, kas atšķiras no AIF interesēm attiecībā uz šo rezultātu;

c) 

tai ir finansiāls vai cita veida stimuls dot priekšroku:

— 
PVKIU, klienta vai klientu grupas vai cita AIF interesēm salīdzinājumā ar AIF interesēm,
— 
viena ieguldītāja interesēm salīdzinājumā ar cita ieguldītāja vai ieguldītāju grupas interesēm tajā pašā AIF;
d) 

veic vienas un tās pašas darbības gan AIF, gan citam AIF, PVKIU vai klientam; vai

e) 

saistībā ar AIF sniegtajiem kolektīvā ieguldījumu portfeļa pārvaldības pakalpojumiem no personas, kas nav AIF, saņem vai saņems pamudinājumu naudas, preču vai pakalpojumu izteiksmē, kas nav standarta komisijas maksa vai maksa par šo pakalpojumu.

▼M2

AIFP nodrošina, ka identificējot interešu konfliktu veidus, kuru pastāvēšana var kaitēt AIF interesēm, tie ietver tos interešu konfliktu veidus, kas var rasties, ilgtspējas riskus integrējot to procesos, sistēmās un iekšējā kontrolē.

▼B

31. pants Politika attiecībā uz interešu konfliktiem
32. pants Interešu konflikti attiecībā uz ieguldījumu izpirkšanu

32. pants

Interešu konflikti attiecībā uz ieguldījumu izpirkšanu

AIFP, kas pārvalda atvērtu AIF, konstatē, pārvalda un kontrolē interešu konfliktus, kas rodas starp ieguldītājiem, kas vēlas izpirkt savus ieguldījumus, un ieguldītājiem, kas vēlas saglabāt savus ieguldījumus AIF, kā arī visus interešu konfliktus starp AIFP stimulu ieguldīt nelikvīdos aktīvos un AIF izpirkšanas politiku saskaņā ar tā pienākumiem atbilstīgi Direktīvas 2011/61/ES 14. panta 1. punktam.
33. pants Procedūras un pasākumi interešu konfliktu novēršanai vai pārvaldībai
34. pants Interešu konfliktu pārvaldība

34. pants

Interešu konfliktu pārvaldība

Ja AIFP noteiktie organizatoriskie vai administratīvie pasākumi nav pietiekami, lai ar attiecīgu pārliecību nodrošinātu, ka AIF vai to ieguldītāju interešu kaitējuma risks ir novērsts, par to nekavējoties informē AIFP augstāko vadību vai citu kompetento iekšējo struktūru, lai būtu iespējams pieņemt vajadzīgo lēmumu vai veikt attiecīgās darbības, lai garantētu, ka AIFP rīkojas AIF vai AIF klientu labākajās interesēs.
35. pants Interešu konfliktu kontrole
36. pants Interešu konfliktu atklāšana
37. pants Balsstiesību izmantošanas stratēģijas

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 12.02.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013R0231
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.