+SECȚIUNEA 2 Conflicte de interese
---+Articolul 30 Tipuri de conflicte de interese
---+Articolul 31 Politica în domeniul conflictelor de interese
------+Article 31 1.
------+Article 31 2.
---+Articolul 32 Conflicte de interese referitoare la răscumpărarea investițiilor
---+Articolul 33 Proceduri și măsuri de prevenire sau de gestionare a conflictelor de interese
------+Article 33 1.
------+Article 33 2.
---+Articolul 34 Gestionarea conflictelor de interese
---+Articolul 35 Monitorizarea conflictelor de interese
------+Article 35 1.
------+Article 35 2.
---+Articolul 36 Informațiile privind conflictele de interese
------+Article 36 1.
------+Article 36 2.
---+Articolul 37 Strategii de exercitare a drepturilor de vot
------+Article 37 1.
------+Article 37 2.
------+Article 37 3.

SECȚIUNEA 2 Conflicte de interese

SECȚIUNEA 2 Conflicte de interese

1. Prezentare generală

,
Titlu Reglementare
Articolul 30 Tipuri de conflicte de interese

Articolul 30

Tipuri de conflicte de interese

În scopul identificării tipurilor de conflicte de interese care apar în cursul administrării unui FIA, AFIA iau în considerare, în special, dacă AFIA, o persoană relevantă sau o persoană legată direct sau indirect de AFIA printr-o relație control:

(a) 

este probabil să obțină un câștig financiar sau să evite o pierdere financiară pe cheltuiala FIA sau a investitorilor acestuia;

(b) 

are un interes legat de rezultatul unui serviciu sau al unei activități prestate FIA, investitorilor acestuia sau unui client ori de rezultatul unei tranzacții efectuate în numele FIA sau al unui client, care este diferit de interesul FIA în acel rezultat;

(c) 

este stimulată financiar sau în alt mod să favorizeze:

— 
interesul unui OPCVM, al unui client sau grup de clienți sau al altui FIA în detrimentul interesului FIA;
— 
interesul unui investitor în detrimentul interesului unui alt investitor sau grup de investitori în același FIA;
(d) 

desfășoară aceleași activități pentru FIA în cauză și pentru un alt FIA, un OPCVM sau un client; sau

(e) 

primește sau va primi din partea altei persoane decât FIA sau decât investitorii acestuia un stimulent pentru activitățile de administrare a portofoliului colectiv prestate către FIA, sub formă de bani, bunuri sau servicii altele decât comisionul sau remunerația standard pentru serviciul respectiv.

▼M2

Atunci când identifică tipurile de conflicte de interese a căror existență poate aduce atingere intereselor unui FIA, AFIA includ aceste tipuri de conflicte de interese care pot apărea ca urmare a integrării riscurilor legate de durabilitate în procesele și sistemele lor, precum și în controalele lor interne.

▼B

Articolul 31 Politica în domeniul conflictelor de interese
Articolul 32 Conflicte de interese referitoare la răscumpărarea investițiilor

Articolul 32

Conflicte de interese referitoare la răscumpărarea investițiilor

AFIA care administrează un FIA deschis identifică, gestionează și monitorizează conflictele de interese apărute între investitorii care doresc să își răscumpere investițiile și investitorii care doresc să își mențină investițiile în FIA, precum și orice conflicte între înclinația naturală a AFIA de a investi în active nelichide și politica de răscumpărare a FIA, în conformitate cu obligațiile care îi revin în temeiul articolului 14 alineatul (1) din Directiva 2011/61/UE.

Articolul 33 Proceduri și măsuri de prevenire sau de gestionare a conflictelor de interese
Articolul 34 Gestionarea conflictelor de interese

Articolul 34

Gestionarea conflictelor de interese

Atunci când dispozițiile administrative sau organizatorice adoptate de AFIA nu sunt suficiente pentru a asigura, cu o certitudine rezonabilă, prevenirea riscurilor de prejudiciere a intereselor FIA sau ale investitorilor FIA, conducerea superioară sau un alt organ intern competent al AFIA sunt informați prompt pentru a lua orice decizie sau măsură necesară care să asigure faptul că AFIA acționează în interesul FIA sau al investitorilor FIA.

Articolul 35 Monitorizarea conflictelor de interese
Articolul 36 Informațiile privind conflictele de interese
Articolul 37 Strategii de exercitare a drepturilor de vot

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe
Sursă Cerință

3. Standarde asociate

Standarde
Sursă Cerință
  • Builddate: 12.02.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013R0231
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.