+ODDELEK 2 Nasprotja interesov
---+Člen 30 Vrste nasprotij interesov
---+Člen 31 Politika obvladovanja nasprotij interesov
------+Člen 31 1.
------+Člen 31 2.
---+Člen 32 Nasprotja interesov v zvezi z odkupom naložb
---+Člen 33 Postopki in ukrepi za preprečevanje in obvladovanje nasprotij interesov
------+Člen 33 1.
------+Člen 33 2.
---+Člen 34 Obvladovanje nasprotij interesov
---+Člen 35 Spremljanje nasprotij interesov
------+Člen 35 1.
------+Člen 35 2.
---+Člen 36 Razkrivanje nasprotij interesov
------+Člen 36 1.
------+Člen 36 2.
---+Člen 37 Strategije za uveljavljanje glasovalnih pravic
------+Člen 37 1.
------+Člen 37 2.
------+Člen 37 3.
|
ODDELEK 2 Nasprotja interesov
ODDELEK 2 Nasprotja interesov
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 30 Vrste nasprotij interesov
|
Člen 30
Vrste nasprotij interesov
UAIS za namene ugotavljanja nasprotij interesov, ki se pojavijo pri upravljanju AIS, zlasti upoštevajo, ali UAIS, zadevna oseba ali oseba, ki je neposredno ali posredno povezana z UAIS na področju nadzora:
(a)
lahko ustvari finančni dobiček ali se izogne finančni izgubi na račun AIS ali njegovih vlagateljev;
(b)
ima interes za rezultate storitve ali dejavnosti, ki se opravlja za AIS ali njegove vlagatelje ali stranko, ali v transakciji, ki se opravi v imenu AIS ali stranke, ki se razlikuje od interesa AIS v navedenih rezultatih;
(c)
ima finančno ali drugo spodbudo, da:
—
interesu KNPVP, stranke ali skupine strank ali drugega AIS daje prednost pred interesom AIS,
—
interesu enega vlagatelja daje prednost pred interesom drugega vlagatelja ali skupine vlagateljev v isti AIS;
(d)
opravlja iste dejavnosti za AIS in drug AIS, KNPVP ali stranko, ali
(e)
prejme ali bo prejela od osebe, ki ni AIS ali njegov vlagatelj, spodbudo v zvezi z dejavnostmi upravljanja skupnega portfelja, ki se opravljajo za AIS, v obliki denarnih sredstev, blaga ali storitev, ki niso standardna provizija ali pristojbina za navedeno storitev.
▼M2
UAIS zagotovijo, da pri ugotavljanju vrst nasprotij interesov, ki bi lahko škodovala interesom AIS, vključijo tiste vrste nasprotij interesov, ki bi lahko nastala zaradi vključevanja tveganj glede trajnostnosti v njihove postopke, sisteme in notranje kontrole.
▼B
|
|
Člen 31 Politika obvladovanja nasprotij interesov
|
|
|
Člen 32 Nasprotja interesov v zvezi z odkupom naložb
|
Člen 32
Nasprotja interesov v zvezi z odkupom naložb
UAIS, ki upravlja AIS odprtega tipa, ugotovi, obvladuje in spremlja nasprotja interesov, ki nastanejo med vlagatelji, ki želijo odkup svojih naložb, in vlagatelji, ki želijo ohraniti svoje naložbe v AIS, ter vsa nasprotja interesov med spodbudami UAIS za vlaganje v nelikvidna sredstva in politiko odkupa AIS v skladu z obveznostmi iz člena 14(1) Direktive 2011/61/EU.
|
|
Člen 33 Postopki in ukrepi za preprečevanje in obvladovanje nasprotij interesov
|
|
|
Člen 34 Obvladovanje nasprotij interesov
|
Člen 34
Obvladovanje nasprotij interesov
Kadar organizacijske ali upravne ureditve UAIS ne zadoščajo za popolno zagotovitev, da so odpravljena tveganja oškodovanja interesov AIS ali vlagateljev v AIS, je treba o tem nemudoma obvestiti višje vodstvo ali drug pristojen notranji organ UAIS, da lahko sprejme potrebno odločitev ali ukrep za zagotovitev, da UAIS deluje v najboljšem interesu AIS ali vlagateljev v navedeni AIS.
|
|
Člen 35 Spremljanje nasprotij interesov
|
|
|
Člen 36 Razkrivanje nasprotij interesov
|
|
|
Člen 37 Strategije za uveljavljanje glasovalnih pravic
|
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 12.02.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013R0231
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|