+33. pants MVU izaugsmes tirgi
---+33. pants 1.
---+33. pants 2.
---+33. pants 3.
---+Article 33 3a.
---+33. pants 4.
---+33. pants 5.
---+33. pants 6.
---+33. pants 7.
---+33. pants 8.
---+33. pants 9.
|
33. pants MVU izaugsmes tirgi
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
33. pants 1.
|
Dalībvalstis nosaka, ka DTS operators ir tiesīgs piederības valsts kompetentajai iestādei prasīt DTS vai tās segmentu reģistrēt kā MVU izaugsmes tirgu.
|
|
33. pants 2.
|
Dalībvalstis nodrošina, ka piederības dalībvalsts kompetentā iestāde var reģistrēt DTS vai tās segmentu kā MVU izaugsmes tirgu, ja kompetentā iestāde saņem 1. punktā minēto pieprasījumu un pārliecinās, ka ir izpildīti 3. punktā noteiktie nosacījumi attiecībā uz DTS vai ka ir izpildīti 3.a punktā minētie nosacījumi attiecībā uz DTS segmentu.
|
|
33. pants 3.
|
Dalībvalstis nodrošina, ka DTS ir efektīvi noteikumi, sistēmas un procedūras, kas nodrošina atbilstību šādiem nosacījumiem:
a)
vismaz 50 % no emitentiem, kuru finanšu instrumentus ir atļauts tirgot DTS, DTS reģistrācijas kā MVU izaugsmes tirgus brīdī un katru gadu pēc tam ir MVU;
b)
ir noteikti atbilstoši kritēriji, lai saņemtu sākotnēju un pastāvīgu atļauju emitentu finanšu instrumentu tirgošanai tirgū;
c)
saņemot sākotnējo atļauju tirgot finanšu instrumentus tirgū, ir publiskota pietiekama informācija, lai ieguldītāji varētu pieņemt uz informāciju balstītu lēmumu par ieguldīšanu šajos finanšu instrumentos, vai arī kopā ar sākotnējo atļauju tirgot DTS ir izdots atbilstošs apstiprinājuma dokuments vai prospekts par to, vai Direktīvā 2003/71/EK paredzētās prasības ir piemērojamas attiecībā uz publisko piedāvājumu;
d)
tirgus emitents vai tā pārstāvis iesniedz atbilstošus regulārus finanšu ziņojumus, piemēram, revidētus gada pārskatus;
e)
emitenti tirgū, kā definēts Regulas (ES) Nr. 596/2014 3. panta 1. punkta 21. apakšpunktā, personas, kas ir atbildīgas par emitenta pārvaldību, kā definēts Regulas (ES) Nr. 596/2014 3. panta 1. punkta 25. apakšpunktā un personas, kas cieši ar tiem saistītas, kā definēts Regulas (ES) Nr. 596/2014 3. panta 1. punkta 26. apakšpunktā atbilst attiecīgajām prasībām, ko tiem piemēro saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 596/2014;
f)
informācija par tirgus emitentu regulējumu tiek uzglabāta un publiskota;
g)
ir ieviestas efektīvas sistēmas un kontroles mehāniski ar mērķi novērst un atklāt tirgus ļaunprātīgu izmantošanu attiecīgajā tirgū saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 596/2014.
|
|
Article 33 3a.
|
Member States shall ensure that the relevant segment of the MTF is subject to effective rules, systems and procedures which ensure that the conditions set out in paragraph 3 and all of the following conditions have been complied with:
(a)
the segment of the MTF registered as ‘SME growth market’ is clearly separated from the other market segments operated by the investment firm or market operator operating the MTF, which is, inter alia, indicated by a different name, different rulebook, different marketing strategy, and different publicity, as well as a specific allocation of the market identification code to the segment registered as SME growth market segment;
(b)
the transactions made on the SME growth market segment concerned are clearly distinguished from other market activity within the other segments of the MTF;
(c)
upon the request of the competent authority of the home Member State of the MTF, the MTF shall provide a comprehensive list of the instruments listed on the SME growth market segment concerned, as well as any information on the operation of the SME growth market segment that the competent authority may request.
|
|
33. pants 4.
|
Ieguldījumu brokeru sabiedrības vai tirgus operatora, kas uztur DTS vai tās segmentu, 3. un 3.a punktā noteikto nosacījumu izpilde neskar minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības vai tirgus operatora citu pienākumu izpildi saskaņā ar šo direktīvu attiecībā uz DTS uzturēšanu. Neskarot 7. punktu, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai tirgus operators, kas uztur DTS vai tās segmentu, var noteikt papildu nosacījumus.
|
|
33. pants 5.
|
Dalībvalstis nodrošina, ka DTS piederības dalībvalsts kompetentā iestāde var atcelt DTS vai tās segmenta kā MVU izaugsmes tirgus reģistrāciju jebkurā no šādiem gadījumiem:
a)
ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai tirgus operators, kas uztur DTS vai tās segmentu, iesniedz pieprasījumu atcelt reģistrāciju;
b)
ja 3. vai 3.a punkta nosacījumi vairs netiek izpildīti attiecībā uz DTS vai tās segmentu.
|
|
33. pants 6.
|
Dalībvalstis nosaka prasību – ja DTS piederības dalībvalsts kompetentā iestāde DTS vai tā segmentu reģistrē kā MVU izaugsmes tirgu vai atceļ DTS vai tās segmenta kā MVU izaugsmes tirgus reģistrāciju saskaņā ar šo pantu, minētā iestāde par šādu reģistrāciju vai reģistrācijas atcelšanu nekavējoties paziņo EVTI. EVTI savā tīmekļa vietnē publicē MVU izaugsmes tirgu sarakstu un regulāri to atjaunina.
|
|
33. pants 7.
|
Dalībvalstis nosaka prasību, ka emitenta finanšu instrumentu, kuru ir atļauts tirgot vienā MVU izaugsmes tirgū, bez atsevišķas emitenta atļaujas drīkst tirgot arī citā tirdzniecības vietā – bet tikai tad, ja emitents par to ir informēts un nav izteicis iebildumus. Ja cita tirdzniecības vieta ir cits MVU izaugsmes tirgus vai MVU izaugsmes tirgus segments, emitentam nav nekādu pienākumu attiecībā uz korporatīvo pārvaldību vai sākotnēju, pastāvīgu vai ad hoc informācijas atklāšanu attiecībā uz šo citu MVU tirgu. Ja cita tirdzniecības vieta nav MVU izaugsmes tirgus, emitentu informē par visiem pienākumiem, kas uz to attieksies un kas saistīti ar korporatīvo pārvaldību vai sākotnēju, pastāvīgu vai ad hoc informācijas atklāšanu attiecībā uz šo citu tirdzniecības vietu. EVTI līdz 2026. gada 5. jūnijam izstrādā pamatnostādnes attiecībā uz emitentu informēšanas procedūrām un iebildumu iesniegšanas procesu, kā arī attiecīgajiem termiņiem.
|
|
33. pants 8.
|
Komisija ir pilnvarota pieņemt šo direktīvu papildinošus deleģētos aktus saskaņā ar 89. pantu, kuros ir sīkāk precizēti šā panta 3. un 3.a punktā noteiktie nosacījumi. Minētajos nosacījumos ņem vērā vajadzību saglabāt augstu ieguldītāju aizsardzības līmeni, lai veicinātu ieguldītāju uzticēšanos šiem tirgiem, vienlaikus līdz minimumam samazinot administratīvo slogu emitentiem tirgū. Tajās ņem vērā arī to, ka reģistrācijas atcelšana nenotiek tikai tāpēc, ka uz laiku nav izpildīts šā panta 3. punkta a) apakšpunktā noteiktais nosacījums, un ka reģistrācija netiek atteikta tikai tāpēc, ka uz laiku nav izpildīts šā panta 3. punkta a) apakšpunktā noteiktais nosacījums.
|
|
33. pants 9.
|
Komisija līdz 2020. gada 1. jūlijam izveido ieinteresēto personu ekspertu grupu, lai tā uzraudzītu MVU izaugsmes tirgu darbību un sekmes. Līdz 2021. gada 1. jūlijam ieinteresēto personu ekspertu grupa publicē ziņojumu par tās izdarītajiem secinājumiem.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014L0065
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|