+26. pants Pienākums ziņot par darījumiem
---+26. pants 1.
---+26. pants 2.
---+26. pants 3.
---+26. pants 4.
---+26. pants 5.
---+26. pants 6.
---+26. pants 7.
---+26. pants 8.
---+26. pants 9.
---+26. pants 10.
---+26. pants 11.

26. pants Pienākums ziņot par darījumiem

1. Pārskats

,
26. pants 1.
Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas veic darījumus ar finanšu instrumentiem, sniedz pilnīgu un precīzu sīkāku informāciju par šādiem darījumiem kompetentai iestādei iespējami ātrāk un ne vēlāk kā nākamās darbdienas beigās.

Kompetentās iestādes saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 85. pantu nosaka nepieciešamo kārtību, lai nodrošinātu, ka minēto informāciju saņem arī šādas kompetentās iestādes:

a) 

minēto finanšu instrumentu likviditātes ziņā visatbilstīgākā tirgus kompetentā iestāde;

b) 

kompetentās iestādes, kas ir atbildīgas par nosūtošo ieguldījumu brokeru sabiedrību uzraudzību;

c) 

kompetentās iestādes, kas ir atbildīgas par to filiāļu uzraudzību, kuras ir piedalījušās darījumā; un

d) 

kompetentā iestāde, kas ir atbildīga par izmantoto tirdzniecības vietu uzraudzību.

Pirmajā daļā minētā kompetentā iestāde bez nepamatotas kavēšanās dara pieejamu EVTI jebkādu saskaņā ar šo pantu paziņoto informāciju.
26. pants 2.

Panta 1. punktā noteikto pienākumu piemēro:

a) 

finanšu instrumentiem, kurus atļauts tirgot vai kuri tiek tirgoti tirdzniecības vietā vai attiecībā uz kuriem ir iesniegts pieprasījums atļaut tos tirgot, neatkarīgi no tā, vai šādi darījumi tiek veikti šajā tirdzniecības vietā, izņemot darījumus ar ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, kas nav minēti 8.a panta 2. punktā, – šiem darījumiem minēto pienākumu piemēro tikai tad, ja tie tiek veikti tirdzniecības vietā;

b) 

finanšu instrumentiem gadījumos, kad pamatā esošais ir finanšu instruments, kas tiek tirgots tirdzniecības vietā, neatkarīgi no tā, vai šādus darījumus veic šajā tirdzniecības vietā;

c) 

finanšu instrumentiem gadījumos, kad pamatā esošais ir indekss vai grozs, kas sastāv no tirdzniecības vietā tirgotiem finanšu instrumentiem, neatkarīgi no tā, vai šādus darījumus veic šajā tirdzniecības vietā;

d) 

ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, kas minēti 8.a panta 2. punktā, neatkarīgi no tā, vai šādus darījumus veic šajā tirdzniecības vietā.
26. pants 3.
Ziņojumos jo īpaši ietver detalizētu informāciju par nopirktajiem vai pārdotajiem finanšu instrumentiem, proti, to nosaukumu un numuru, daudzumu, izpildes datumu un laiku, spēkā stāšanās dienu, darījuma cenām, apzīmējumu to personu identificēšanai, kuru labā ieguldījumu brokeru sabiedrība ir izpildījusi attiecīgo darījumu, apzīmējumu to personu un datoralgoritmu identificēšanai ieguldījumu brokeru sabiedrībā, kas ir atbildīgi par ieguldījumu lēmuma pieņemšanu un darījuma izpildi, apzīmējumu tās vienības identificēšanai, uz kuru attiecas ziņošanas pienākums, un līdzekļus attiecīgo ieguldījumu brokeru sabiedrību identificēšanai. Ziņojumos par darījumu, kas veikts konkrētajā tirdzniecības vietā, iekļauj darījuma identifikācijas kodu, kuru ģenerē tirdzniecības vieta un kuru tā izplata saviem finanšu instrumentus pērkošajiem un pārdodošajiem locekļiem.

Attiecībā uz darījumiem, kas nav veikti tirdzniecības vietā, ziņojumos ietver apzīmējumu darījumu veida identificēšanai atbilstoši regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuri pieņemti, ievērojot šīs regulas 20. panta 3. punkta a) apakšpunktu un 21. panta 5. punkta a) apakšpunktu. Attiecībā uz preču atvasinātajiem instrumentiem ziņojumos norāda, vai darījums objektīvi izmērāmā veidā mazina risku saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 57. pantu.
26. pants 4.
Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas pārsūta rīkojumus, ietver pārsūtītajā rīkojumā visu informāciju, kas norādīta 1. un 3. punktā. Ieguldījumu brokeru sabiedrība var izvēlēties paziņot par pārsūtīto rīkojumu, ja tas ir izpildīts, kā par darījumu saskaņā ar 1. punkta prasībām, nevis ietvert minēto informāciju, pārsūtot rīkojumus. Minētajā gadījumā ieguldījumu brokeru sabiedrības ziņojumā par darījumu norāda, ka tas attiecas uz pārsūtītu rīkojumu.
26. pants 5.
Tirdzniecības vietas uzturētājs paziņo detalizētu informāciju par tiem darījumiem ar tās platformā tirgotiem finanšu instrumentiem, kurus, izmantojot tās sistēmas, veic jebkurš šīs tirdzniecības vietas loceklis, dalībnieks vai lietotājs, kam nepiemēro šo regulu saskaņā ar 1. un 3. punktu.
26. pants 6.
Ziņojumos ar norādēm klientu identificēšanai, kas jāveic saskaņā ar 3. un 4. pantu, ieguldījumu brokeru sabiedrības izmanto juridiskās personas identifikatoru, kas izveidots to klientu identificēšanai, kuri ir juridiskas personas.

EVTI līdz 2016. gada 3. janvārim saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu izstrādā pamatnostādnes, lai nodrošinātu, ka juridiskās personas identifikatoru izmantošana Savienībā atbilst starptautiskajiem standartiem, jo īpaši tiem, ko izstrādājusi Finanšu stabilitātes padome.
26. pants 7.
Ziņojumus kompetentajai iestādei nosūta vai nu pati ieguldījumu brokeru sabiedrība, AZS, kas rīkojas tās vārdā, vai tirdzniecības vieta, kuras sistēmā darījums ir noslēgts saskaņā ar 1., 3. un 9. punktu.

Ieguldījumu brokeru sabiedrības ir atbildīgas par to, lai kompetentajai iestādei iesniegtie ziņojumi būtu pilnīgi un precīzi, kā arī tie tiktu iesniegti laikus.

Atkāpjoties no minētās atbildības, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība paziņo sīkāku informāciju par šiem darījumiem ar AZS starpniecību, kura darbojas tirdzniecības vietas vārdā, ieguldījumu brokeru sabiedrība nav atbildīga par to, ka ziņojumi, kas ir saistīti ar AZS vai tirdzniecības vietu, ir nepilnīgi vai neprecīzi vai nav laikus iesniegti. Minētajos gadījumos un saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 66. panta 4. punktu par minētajām neizpildēm ir atbildīga AZS vai tirdzniecības vieta.

Tomēr ieguldījumu brokeru sabiedrībām vajadzētu veikt saprātīgus pasākumus, lai pārbaudītu to vārdā iesniegto ziņojumu par darījumiem pilnību, precizitāti un laicīgu iesniegšanu.

Piederības dalībvalsts nosaka prasību tirdzniecības vietai, sniedzot ziņojumus ieguldījumu brokeru sabiedrības vārdā, izveidot stabilus drošības mehānismus, lai garantētu informācijas nosūtīšanas līdzekļu drošību un autentifikāciju, samazinātu datu sagrozīšanas un neatļautas piekļuves risku un novērstu informācijas noplūdi, vienmēr saglabājot datu konfidencialitāti. Piederības dalībvalsts nosaka prasību, ka tirdzniecības vietai jābūt atbilstīgiem resursiem un atbalsta sistēmām, lai vienmēr saglabātu pastāvīgu savu pakalpojumu piedāvājumu.

Tirdzniecības saskaņošanas vai ziņošanas sistēmas, tostarp darījumu reģistrus, kas reģistrēti vai atzīti atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 648/2012 VI sadaļai, kompetentās iestādes var atzīt par AZS, lai kompetentajai iestādei sniegtu ziņojumus par darījumiem atbilstīgi 1., 3. un 9. punktam.

Gadījumos, kad par darījumiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu ir ziņots darījumu reģistram, kurš ir apstiprināts kā AZS, un kad minētie ziņojumi ietver 1., 3. un 9. punktā pieprasīto informāciju un darījumu reģistrs tos 1. punktā noteiktajā termiņā nosūta kompetentajai iestādei, 1. punktā noteikto ieguldījumu brokeru sabiedrības pienākumu uzskata par izpildītu.

Ja ziņojumos par darījumiem ir kļūdas vai izlaidumi, AZS, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai tirdzniecības vieta, kas ziņo par darījumu, labo informāciju un iesniedz labotu ziņojumu kompetentajai iestādei.
26. pants 8.
►M8  Ieguldījumu brokeru sabiedrība paziņo savas piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei par darījumiem, kas pilnībā vai daļēji izpildīti ar tās filiāles starpniecību. Trešās valsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāle iesniedz ziņojumus par darījumiem kompetentajai iestādei, kas piešķīrusi šai filiālei attiecīgo atļauju. Ja trešās valsts ieguldījumu brokeru sabiedrība ir izveidojusi filiāles vairāk nekā vienā dalībvalstī, šīs filiāles nosaka kompetento iestādi, kas saņem visus ziņojumus par darījumiem. ◄

Ja saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 35. panta 8. punktu šajā pantā paredzētie ziņojumi ir nosūtīti uzņēmējas dalībvalsts kompetentajai iestādei, tā nosūta minēto informāciju ieguldījumu brokeru sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm, ja vien piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nenolemj, ka tās nevēlas saņemt minēto informāciju.
26. pants 9.

EVTI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, lai noteiktu:

a) 

saskaņā ar 1. un 3. punktu ziņojamās informācijas datu standartus un formātu, tostarp metodes un pasākumus, kas izmantojami, ziņojot par finanšu darījumiem, un šādu ziņojumu formu un saturu;

b) 

kritērijus attiecīgā tirgus definēšanai saskaņā ar 1. punktu;

▼M8

c) 

nopirkto vai pārdoto finanšu instrumentu atsauces datus, daudzumu, izpildes datumu un laiku, spēkā stāšanās dienu, darījuma cenas, sīkāku informāciju par klienta identitāti, apzīmējumu to personu identificēšanai, kuru vārdā ieguldījumu brokeru sabiedrība ir izpildījusi attiecīgo darījumu, apzīmējumu to personu un datoralgoritmu identificēšanai ieguldījumu brokeru sabiedrībā, kuri ir atbildīgi par ieguldījumu lēmuma pieņemšanu un darījuma izpildi, apzīmējumu tās vienības identificēšanai, uz kuru attiecas ziņošanas pienākums, līdzekļus attiecīgo ieguldījumu brokeru sabiedrību identificēšanai, veidu, kādā darījums ir izpildīts, un datu laukus, kas nepieciešami ziņojumu par darījumiem apstrādei un analīzei saskaņā ar 3. punktu;

▼M8 —————

▼M8

e) 

attiecīgās indeksu kategorijas, par kurām jāziņo saskaņā ar 2. punkta c) apakšpunktu;

▼B

f) 

nosacījumus dalībvalstu atbilstīgi 6. pantam veiktai juridiskās personas identifikatoru izstrādei, piemērošanai un uzturēšanai un nosacījumi, saskaņā ar kuriem minētos juridisko personu identifikatorus izmanto ieguldījumu brokeru sabiedrības, lai saskaņā ar 3., 4. un 5. punktu sniegtu norādes klientu identificēšanai ziņojumos par darījumiem, kas jāsagatavo saskaņā ar 1. punktu.

g) 

pienākumu, kas paredz sniegt ziņojumus par darījumiem, piemērošanu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiālēm;

h) 

to, kas saskaņā ar šo pantu ir darījums un darījuma veikšana, par kuru ir jāziņo;

i) 

to, kad tiek uzskatīts, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība ir pārsūtījusi rīkojumu 4. punkta nolūkā;

▼M8

j) 

nosacījumus saiknes noteikšanai starp konkrētiem darījumiem un līdzekļiem to apkopoto rīkojumu identificēšanai, kuru rezultātā tiek izpildīts darījums; un

k) 

dienu, līdz kurai jāpaziņo par darījumiem.

Izstrādājot minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu, EVTI ņem vērā starptautiskās norises un standartus, par kuriem panākta vienošanās Savienības vai pasaules mērogā, un minētā regulatīvo tehnisko standartu projekta atbilstību ziņošanas prasībām, kas noteiktas Regulās (ES) Nr. 648/2012 un (ES) 2015/2365.

EVTI iesniedz pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu Komisijai līdz 2025. gada 29. septembrim.

Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, pieņemot pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu.
26. pants 10.
Līdz. ►M1  2020. gada 3. janvārim ◄ EVTI iesniedz Komisijai ziņojumu par šā panta darbību, tostarp par tā mijiedarbību ar attiecīgajiem pienākumiem sniegt ziņojumus saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012, un par to, vai saņemto un starp kompetentajām iestādēm savstarpēji nodoto ziņojumu par darījumiem saturs un formāts visaptveroši ļauj uzraudzīt ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību saskaņā ar šīs regulas 24. pantu. Komisija var veikt pasākumus jebkuru izmaiņu ierosināšanai, tostarp, lai nodrošinātu, ka darījumi tiek ievadīti tikai EVTI noteiktajā vienotajā sistēmā, nevis nosūtīti kompetentajām iestādēm. Komisija EVTI ziņojumu nosūta Eiropas Parlamentam un Padomei.
26. pants 11.

EVTI līdz 2028. gada 29. martam iesniedz Komisijai ziņojumu, kurā izvērtē to, vai ir iespējama lielāka integrācija ziņošanas par darījumiem jomā un datu plūsmu racionalizēšana saskaņā ar šo pantu, lai:

a) 

mazinātu dublējošās vai nekonsekventas prasības attiecībā uz darījuma datu paziņošanu un jo īpaši dublējošās vai nekonsekventas prasības, kas noteiktas šajā regulā un Regulās (ES) Nr. 648/2012 un (ES) 2015/2365, kā arī citos attiecīgajos Savienības tiesību aktos;

b) 

uzlabotu datu standartizāciju un palielinātu visu attiecīgo Savienības vai valsts līmeņa iestāžu veiktās to datu kopīgošanas un izmantošanas efektivitāti, kuri paziņoti jebkādā Savienības ziņošanas satvarā.

Sagatavojot minēto ziņojumu, EVTI attiecīgā gadījumā cieši sadarbojas ar citām Eiropas Finanšu uzraudzības sistēmas struktūrām un ar Eiropas Centrālo banku.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 23.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0600
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.