|
+SMERNICA EURÓPSKEHO PARLAMENTU A RADY 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorou sa mení smernica 2002/92/ES a smernica 2011/61/EÚ (prepracované znenie) (Text s významom pre EHP) ---+HLAVA I ROZSAH PÔSOBNOSTI A VYMEDZENIE POJMOV ------+Článok 1 Rozsah pôsobnosti ---------+Článok 1 1. ---------+Článok 1 2. ---------+Článok 1 3. ---------+Článok 1 4. ---------+Článok 1 5. ---------+Článok 1 6. ------+Článok 2 Výnimky ---------+Článok 2 1. ---------+Článok 2 2. ---------+Článok 2 3. ---------+Článok 2 4. ------+Článok 3 Voliteľné výnimky ---------+Článok 3 1. ---------+Článok 3 2. ---------+Článok 3 3. ---------+Článok 3 4. ---------+Článok 3 5. ------+Článok 4 Vymedzenie pojmov ---------+Článok 4 1. ---------+Článok 4 2. ---+HLAVA II UDEĽOVANIE POVOLENÍ INVESTIČNÝM SPOLOČNOSTIAM A PODMIENKY VÝKONU ICH ČINNOSTI ------+KAPITOLA I Podmienky udelenia povolenia a povoľovacie konanie ---------+Článok 5 Požiadavky na povolenie ------------+Článok 5 1. ------------+Článok 5 2. ------------+Článok 5 3. ------------+Článok 5 4. ---------+Článok 6 Rozsah pôsobnosti povolenia ------------+Článok 6 1. ------------+Článok 6 2. ------------+Článok 6 3. ---------+Článok 7 Postupy schvaľovania a zamietania žiadostí o povolenie ------------+Článok 7 1. ------------+Článok 7 2. ------------+Článok 7 3. ------------+Článok 7 4. ------------+Článok 7 5. ---------+Článok 8 Odňatie povolenia ---------+Článok 9 Riadiaci orgán ------------+Článok 9 1. ------------+Článok 9 2. ------------+Článok 9 3. ------------+Článok 9 4. ------------+Článok 9 5. ------------+Článok 9 6. ---------+Článok 10 Akcionári a členovia s kvalifikovaným podielom ------------+Článok 10 1. ------------+Článok 10 2. ------------+Článok 10 3. ---------+Článok 11 Oznámenie o navrhovaných akvizíciách ------------+Článok 11 1. ------------+Článok 11 2. ------------+Článok 11 3. ------------+Článok 11 4. ---------+Článok 12 Lehota na posúdenie ------------+Článok 12 1. ------------+Článok 12 2. ------------+Článok 12 3. ------------+Článok 12 4. ------------+Článok 12 5. ------------+Článok 12 6. ------------+Článok 12 7. ------------+Článok 12 8. ------------+Článok 12 9. ---------+Článok 13 Posúdenie ------------+Článok 13 1. ------------+Článok 13 2. ------------+Článok 13 3. ------------+Článok 13 4. ------------+Článok 13 5. ---------+Článok 14 Členstvo v povolenom systéme náhrad na ochranu investorov ---------+Článok 15 Zloženie počiatočného kapitálu ---------+Článok 16 Organizačné požiadavky ------------+Článok 16 1. ------------+Článok 16 2. ------------+Článok 16 3. ------------+Článok 16 4. ------------+Článok 16 5. ------------+Článok 16 6. ------------+Článok 16 7. ------------+Článok 16 8. ------------+Článok 16 9. ------------+Článok 16 10. ------------+Článok 16 11. ------------+Článok 16 12. ---------+Článok 16a Výnimky z požiadaviek na správu produktov ---------+Článok 17 Algoritmické obchodovanie ------------+Článok 17 1. ------------+Článok 17 2. ------------+Článok 17 3. ------------+Článok 17 4. ------------+Článok 17 5. ------------+Článok 17 6. ------------+Článok 17 7. ---------+Článok 18 Obchodovanie a dokončovanie transakcií cez MTF a OTF ------------+Článok 18 1. ------------+Článok 18 2. ------------+Článok 18 3. ------------+Článok 18 4. ------------+Článok 18 5. ------------+Článok 18 6. ------------+Článok 18 7. ------------+Článok 18 8. ------------+Článok 18 9. ------------+Článok 18 10. ------------+Článok 18 11. ---------+Článok 19 Osobitné požiadavky na MTF ------------+Článok 19 1. ------------+Článok 19 2. ------------+Článok 19 3. ------------+Článok 19 4. ------------+Článok 19 5. ---------+Článok 20 Osobitné požiadavky na OTF ------------+Článok 20 1. ------------+Článok 20 2. ------------+Článok 20 3. ------------+Článok 20 4. ------------+Článok 20 5. ------------+Článok 20 6. ------------+Článok 20 7. ------------+Článok 20 8. ------+KAPITOLA II Podmienky výkonu činnosti investičných spoločností ---------+Oddiel 1 Všeobecné ustanovenia ------------+Článok 21 Pravidelné preskúmanie podmienok pre prvotné povolenie ---------------+Článok 21 1. ---------------+Článok 21 2. ------------+Článok 22 Všeobecná povinnosť týkajúca sa priebežného dohľadu ------------+Článok 23 Konflikt záujmov ---------------+Článok 23 1. ---------------+Článok 23 2. ---------------+Článok 23 3. ---------------+Článok 23 4. ---------+Oddiel 2 Ustanovenia na zabezpečenie ochrany investora ------------+Článok 24 Všeobecné zásady a informovanie klientov ---------------+Článok 24 1. ---------------+Článok 24 2. ---------------+Článok 24 3. ---------------+Článok 24 3a. ---------------+Článok 24 3b. ---------------+Článok 24 3c. ---------------+Článok 24 3d. ---------------+Článok 24 3e. ---------------+Článok 24 4. ---------------+Článok 24 5. ---------------+Článok 24 5a. ---------------+Článok 24 6. ---------------+Článok 24 7. ---------------+Článok 24 8. ---------------+Článok 24 9. ---------------+Článok 24 9a. ---------------+Článok 24 10. ---------------+Článok 24 11. ---------------+Článok 24 12. ---------------+Článok 24 13. ---------------+Článok 24 14. ------------+Článok 25 Posúdenie vhodnosti a primeranosti a poskytovanie správ klientom ---------------+Článok 25 1. ---------------+Článok 25 2. ---------------+Článok 25 3. ---------------+Článok 25 4. ---------------+Článok 25 5. ---------------+Článok 25 6. ---------------+Článok 25 7. ---------------+Článok 25 8. ---------------+Článok 25 9. ---------------+Článok 25 10. ---------------+Článok 25 11. ------------+Článok 26 Poskytovanie služieb prostredníctvom inej investičnej spoločnosti ------------+Článok 27 Povinnosť vykonať pokyny za najvýhodnejších podmienok pre klienta ---------------+Článok 27 1. ---------------+Článok 27 3. ---------------+Článok 27 4. ---------------+Článok 27 5. ---------------+Článok 27 7. ---------------+Článok 27 8. ---------------+Článok 27 9. ---------------+Článok 27 10. ------------+Článok 28 Pravidlá spracovania pokynov klientov ---------------+Článok 28 1. ---------------+Článok 28 2. ---------------+Článok 28 3. ------------+Článok 29 Povinnosti investičných spoločností pri ustanovení viazaných sprostredkovateľov ---------------+Článok 29 1. ---------------+Článok 29 2. ---------------+Článok 29 3. ---------------+Článok 29 4. ---------------+Článok 29 5. ---------------+Článok 29 6. ------------+Článok 29a Služby poskytované profesionálnym klientom ---------------+Článok 29a 1. ---------------+Článok 29a 2. ---------------+Článok 29a 3. ------------+Článok 30 Transakcie vykonané so spôsobilými protistranami ---------------+Článok 30 1. ---------------+Článok 30 2. ---------------+Článok 30 3. ---------------+Článok 30 4. ---------------+Článok 30 5. ---------+Oddiel 3 Transparentnosť a integrita trhu ------------+Článok 31 Monitorovanie dodržiavania pravidiel MTF alebo OTF a iných právnych povinností ---------------+Článok 31 1. ---------------+Článok 31 2. ---------------+Článok 31 3. ---------------+Článok 31 4. ------------+Článok 32 Pozastavenie obchodovania s finančnými nástrojmi a vylúčenie finančných nástrojov z obchodovania v rámci MTF alebo OTF ---------------+Článok 32 1. ---------------+Článok 32 2. ---------------+Článok 32 3. ---------------+Článok 32 4. ---------+Oddiel 4 Rastové trhy MSP ------------+Článok 33 Rastové trhy MSP ---------------+Článok 33 1. ---------------+Článok 33 2. ---------------+Článok 33 3. ---------------+Článok 33 3a. ---------------+Článok 33 4. ---------------+Článok 33 5. ---------------+Článok 33 6. ---------------+Článok 33 7. ---------------+Článok 33 8. ---------------+Článok 33 9. ------+KAPITOLA III Práva investičných spoločností ---------+Článok 34 Sloboda poskytovať investičné služby a činnosti ------------+Článok 34 1. ------------+Článok 34 2. ------------+Článok 34 3. ------------+Článok 34 4. ------------+Článok 34 5. ------------+Článok 34 6. ------------+Článok 34 7. ------------+Článok 34 8. ------------+Článok 34 9. ---------+Článok 35 Zriadenie pobočky ------------+Článok 35 1. ------------+Článok 35 2. ------------+Článok 35 3. ------------+Článok 35 4. ------------+Článok 35 5. ------------+Článok 35 6. ------------+Článok 35 7. ------------+Článok 35 8. ------------+Článok 35 9. ------------+Článok 35 10. ------------+Článok 35 11. ------------+Článok 35 12. ---------+Článok 36 Prístup na regulované trhy ------------+Článok 36 1. ------------+Článok 36 2. ---------+Článok 37 Prístup k systémom CCP, systémom zúčtovania a vyrovnania a právo určiť systém vyrovnania ------------+Článok 37 1. ------------+Článok 37 2. ---------+Článok 38 Ustanovenia týkajúce sa mechanizmov centrálnej protistrany a mechanizmov zúčtovania a vyrovnania v prípade MTF ------------+Článok 38 1. ------------+Článok 38 2. ------+KAPITOLA IV Poskytovanie investičných služieb a činností spoločnosťami z tretích krajín ---------+Oddiel 1 Poskytovanie investičných služieb alebo výkon investičných činností prostredníctvom zriadenia pobočky ------------+Článok 39 Zriadenie pobočky ---------------+Článok 39 1. ---------------+Článok 39 2. ---------------+Článok 39 3. ------------+Článok 40 Povinnosť poskytovať informácie ------------+Článok 41 Účinky povolenia ---------------+Článok 41 1. ---------------+Článok 41 2. ---------------+Článok 41 3. ---------------+Článok 41 4. ---------------+Článok 41 5. ---------------+Článok 41 6. ------------+Článok 42 Poskytovanie služieb z výlučného podnetu klienta ---------------+Článok 42 1. ---------------+Článok 42 2. ---------+Oddiel 2 Odňatie povolenia ------------+Článok 43 Odňatie povolenia ---+HLAVA III REGULOVANÉ TRHY ------+Článok 44 Povolenie a rozhodné právo ---------+Článok 44 1. ---------+Článok 44 2. ---------+Článok 44 3. ---------+Článok 44 4. ---------+Článok 44 5. ---------+Článok 44 6. ------+Článok 45 Požiadavky na riadiaci orgán organizátora trhu ---------+Článok 45 1. ---------+Článok 45 2. ---------+Článok 45 3. ---------+Článok 45 4. ---------+Článok 45 5. ---------+Článok 45 6. ---------+Článok 45 7. ---------+Článok 45 8. ---------+Článok 45 9. ------+Článok 46 Požiadavky týkajúce sa osôb, ktoré významne ovplyvňujú riadenie regulovaného trhu ---------+Článok 46 1. ---------+Článok 46 2. ---------+Článok 46 3. ------+Článok 47 Organizačné požiadavky ---------+Článok 47 1. ---------+Článok 47 2. ------+Článok 48 Odolnosť systémov, prerušovače a elektronické obchodovanie ---------+Článok 48 1. ---------+Článok 48 2. ---------+Článok 48 3. ---------+Článok 48 4. ---------+Článok 48 5. ---------+Článok 48 6. ---------+Článok 48 7. ---------+Článok 48 8. ---------+Článok 48 9. ---------+Článok 48 10. ---------+Článok 48 11. ---------+Článok 48 12. ------+Článok 49 Veľkosť tiku ---------+Článok 49 1. ---------+Článok 49 2. ---------+Článok 49 3. ---------+Článok 49 4. ------+Článok 51 Prijatie finančných nástrojov na obchodovanie ---------+Článok 51 1. ---------+Článok 51 2. ---------+Článok 51 3. ---------+Článok 51 4. ---------+Článok 51 5. ---------+Článok 51 6. ------+Článok 51a ---------+Článok 51a 1. ---------+Článok 51a 2. ---------+Článok 51a 3. ---------+Článok 51a 4. ---------+Článok 51a 5. ---------+Článok 51a 6. ---------+Článok 51a 7. ------+Článok 52 Pozastavenie obchodovania s finančnými nástrojmi a vylúčenie finančných nástrojov z obchodovania na regulovanom trhu ---------+Článok 52 1. ---------+Článok 52 2. ---------+Článok 52 3. ---------+Článok 52 4. ------+Článok 53 Prístup na regulovaný trh ---------+Článok 53 1. ---------+Článok 53 2. ---------+Článok 53 3. ---------+Článok 53 4. ---------+Článok 53 5. ---------+Článok 53 6. ---------+Článok 53 7. ------+Článok 54 Monitorovanie súladu s pravidlami regulovaného trhu a s inými právnymi povinnosťami ---------+Článok 54 1. ---------+Článok 54 2. ---------+Článok 54 3. ---------+Článok 54 4. ------+Článok 55 Ustanovenia týkajúce sa mechanizmov CCP a mechanizmov zúčtovania a vyrovnania ---------+Článok 55 1. ---------+Článok 55 2. ------+Článok 56 Zoznam regulovaných trhov ---+HLAVA IV OBMEDZENIA POZÍCIÍ A MECHANIZMY KONTROLY NAD RIADENÍM POZÍCIÍ V KOMODITNÝCH DERIVÁTOCH A PODÁVANIE SPRÁV ------+Článok 57 Obmedzenia pozícií v komoditných derivátoch a mechanizmy kontroly nad riadením pozícií v komoditných derivátoch a derivátoch na emisné kvóty ---------+Článok 57 1. ---------+Článok 57 2. ---------+Článok 57 3. ---------+Článok 57 4. ---------+Článok 57 5. ---------+Článok 57 6. ---------+Článok 57 7. ---------+Článok 57 8. ---------+Článok 57 9. ---------+Článok 57 10. ---------+Článok 57 11. ---------+Článok 57 12. ---------+Článok 57 13. ---------+Článok 57 14. ------+Článok 58 Podávanie správ o pozíciách podľa kategórií držiteľov pozícií ---------+Článok 58 1. ---------+Článok 58 2. ---------+Článok 58 3. ---------+Článok 58 4. ---------+Článok 58 5. ---------+Článok 58 6. ---------+Článok 58 7. ---+HLAVA VI PRÍSLUŠNÉ ORGÁNY ------+KAPITOLA I Určenie, právomoci a konania o opravných prostriedkoch ---------+Článok 67 Určenie príslušných orgánov ------------+Článok 67 1. ------------+Článok 67 2. ------------+Článok 67 3. ---------+Článok 68 Spolupráca medzi orgánmi v tom istom členskom štáte ---------+Článok 69 Právomoci v oblasti dohľadu ------------+Článok 69 1. ------------+Článok 69 2. ---------+Článok 70 Sankcie za porušenie právnych predpisov ------------+Článok 70 1. ------------+Článok 70 2. ------------+Článok 70 3. ------------+Článok 70 4. ------------+Článok 70 5. ------------+Článok 70 6. ------------+Článok 70 7. ---------+Článok 71 Uverejnenie rozhodnutí ------------+Článok 71 1. ------------+Článok 71 2. ------------+Článok 71 3. ------------+Článok 71 4. ------------+Článok 71 5. ------------+Článok 71 6. ------------+Článok 71 7. ---------+Článok 72 Výkon právomoci dohľadu a právomoc ukladať sankcie ------------+Článok 72 1. ------------+Článok 72 2. ---------+Článok 73 Ohlasovanie porušení ------------+Článok 73 1. ------------+Článok 73 2. ---------+Článok 74 Právo odvolať sa ------------+Článok 74 1. ------------+Článok 74 2. ---------+Článok 75 Mechanizmus mimosúdneho riešenia sťažností spotrebiteľov ------------+Článok 75 1. ------------+Článok 75 2. ------------+Článok 75 3. ---------+Článok 76 Služobné tajomstvo ------------+Článok 76 1. ------------+Článok 76 2. ------------+Článok 76 3. ------------+Článok 76 4. ------------+Článok 76 5. ---------+Článok 77 Vzťahy s audítormi ------------+Článok 77 1. ------------+Článok 77 2. ---------+Článok 78 Ochrana údajov ------+KAPITOLA II Spolupráca medzi príslušnými orgánmi členských štátov a s orgánom ESMA ---------+Článok 79 Povinnosť spolupracovať ------------+Článok 79 1. ------------+Článok 79 2. ------------+Článok 79 3. ------------+Článok 79 4. ------------+Článok 79 5. ------------+Článok 79 6. ------------+Článok 79 7. ------------+Článok 79 8. ------------+Článok 79 9. ---------+Článok 80 Spolupráca medzi príslušnými orgánmi v činnostiach dohľadu pri kontrolách na mieste alebo inšpekciách ------------+Článok 80 1. ------------+Článok 80 2. ------------+Článok 80 3. ------------+Článok 80 4. ---------+Článok 81 Výmena informácií ------------+Článok 81 1. ------------+Článok 81 2. ------------+Článok 81 3. ------------+Článok 81 4. ------------+Článok 81 5. ---------+Článok 82 Záväzná mediácia ------------+Článok 82 1. ------------+Článok 82 2. ---------+Článok 83 Odmietnutie spolupráce ---------+Článok 84 Konzultácie pred udelením povolenia ------------+Článok 84 1. ------------+Článok 84 2. ------------+Článok 84 3. ------------+Článok 84 4. ---------+Článok 85 Právomoci hostiteľských členských štátov ------------+Článok 85 1. ------------+Článok 85 2. ---------+Článok 86 Predbežné opatrenia, ktoré má hostiteľský členský štát prijať ------------+Článok 86 1. ------------+Článok 86 2. ------------+Článok 86 3. ------------+Článok 86 4. ---------+Článok 87 Spolupráca a výmena informácií s orgánom ESMA ------------+Článok 87 1. ------------+Článok 87 2. ---------+Článok 87a Prístupnosť informácií na jednotnom európskom mieste prístupu ------------+Článok 87a 1. ------------+Článok 87a 2. ------------+Článok 87a 3. ------------+Článok 87a 4. ------------+Článok 87a 5. ------------+Článok 87a 6. ------------+Článok 87a 7. ------------+Článok 87a 8. ------+KAPITOLA III Spolupráca s tretími krajinami ---------+Článok 88 Výmena informácií s tretími krajinami ------------+Článok 88 1. ------------+Článok 88 2. ---+HLAVA VII DELEGOVANÉ AKTY ------+Článok 89 Vykonávanie delegovania právomoci ---------+Článok 89 1. ---------+Článok 89 2. ---------+Článok 89 3. ---------+Článok 89 4. ---------+Článok 89 5. ------+Článok 89a Postup výboru ---------+Článok 89a 1. ---------+Článok 89a 2. ---+Článok 90 Správy a preskúmanie ------+Článok 90 1. ------+Článok 90 1a. ------+Článok 90 4. ------+Článok 90 5. ------+Článok 90 6. ---+Článok 92 Zmeny smernice 2011/61/EÚ ---+Článok 93 Transpozícia ------+Článok 93 1. ------+Článok 93 2. ------+Článok 93 3. ------+Článok 93 3a. ---+Článok 94 Zrušenie ---+Článok 95 Prechodné ustanovenia ------+Článok 95 1. ------+Článok 95 2. ---+Článok 95a Prechodné ustanovenia týkajúce sa udeľovania povolení úverovým inštitúciám uvedeným v článku 4 ods. 1 bode 1 písm. b) nariadenia (EÚ) č. 575/2013 ---+Článok 96 Nadobudnutie účinnosti ---+Článok 97 Adresáti ---+PRÍLOHA I ---+PRÍLOHA II ---+PRÍLOHA III ---+PRÍLOHA IV |
English -
European Union -
Financial Industry -
Capital Markets -
SMERNICA EURÓPSKEHO PARLAMENTU A RADY 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorou sa mení smernica 2002/92/ES a smernica 2011/61/EÚ (prepracované znenie) (Text s významom pre EHP)SMERNICA EURÓPSKEHO PARLAMENTU A RADY 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorou sa mení smernica 2002/92/ES a smernica 2011/61/EÚ (prepracované znenie) (Text s významom pre EHP) 1. Prehľad
1.1 Odkazy1.2 Identifikované požiadavky1.3 Súvisiace štandardy2. Identifikované požiadavky
3. Súvisiace štandardy
|