+KAPITOLA I Podmienky udelenia povolenia a povoľovacie konanie
---+Článok 5 Požiadavky na povolenie
------+Článok 5 1.
------+Článok 5 2.
------+Článok 5 3.
------+Článok 5 4.
---+Článok 6 Rozsah pôsobnosti povolenia
------+Článok 6 1.
------+Článok 6 2.
------+Článok 6 3.
---+Článok 7 Postupy schvaľovania a zamietania žiadostí o povolenie
------+Článok 7 1.
------+Článok 7 2.
------+Článok 7 3.
------+Článok 7 4.
------+Článok 7 5.
---+Článok 8 Odňatie povolenia
---+Článok 9 Riadiaci orgán
------+Článok 9 1.
------+Článok 9 2.
------+Článok 9 3.
------+Článok 9 4.
------+Článok 9 5.
------+Článok 9 6.
---+Článok 10 Akcionári a členovia s kvalifikovaným podielom
------+Článok 10 1.
------+Článok 10 2.
------+Článok 10 3.
---+Článok 11 Oznámenie o navrhovaných akvizíciách
------+Článok 11 1.
------+Článok 11 2.
------+Článok 11 3.
------+Článok 11 4.
---+Článok 12 Lehota na posúdenie
------+Článok 12 1.
------+Článok 12 2.
------+Článok 12 3.
------+Článok 12 4.
------+Článok 12 5.
------+Článok 12 6.
------+Článok 12 7.
------+Článok 12 8.
------+Článok 12 9.
---+Článok 13 Posúdenie
------+Článok 13 1.
------+Článok 13 2.
------+Článok 13 3.
------+Článok 13 4.
------+Článok 13 5.
---+Článok 14 Členstvo v povolenom systéme náhrad na ochranu investorov
---+Článok 15 Zloženie počiatočného kapitálu
---+Článok 16 Organizačné požiadavky
------+Článok 16 1.
------+Článok 16 2.
------+Článok 16 3.
------+Článok 16 4.
------+Článok 16 5.
------+Článok 16 6.
------+Článok 16 7.
------+Článok 16 8.
------+Článok 16 9.
------+Článok 16 10.
------+Článok 16 11.
------+Článok 16 12.
---+Článok 16a Výnimky z požiadaviek na správu produktov
---+Článok 17 Algoritmické obchodovanie
------+Článok 17 1.
------+Článok 17 2.
------+Článok 17 3.
------+Článok 17 4.
------+Článok 17 5.
------+Článok 17 6.
------+Článok 17 7.
---+Článok 18 Obchodovanie a dokončovanie transakcií cez MTF a OTF
------+Článok 18 1.
------+Článok 18 2.
------+Článok 18 3.
------+Článok 18 4.
------+Článok 18 5.
------+Článok 18 6.
------+Článok 18 7.
------+Článok 18 8.
------+Článok 18 9.
------+Článok 18 10.
------+Článok 18 11.
---+Článok 19 Osobitné požiadavky na MTF
------+Článok 19 1.
------+Článok 19 2.
------+Článok 19 3.
------+Článok 19 4.
------+Článok 19 5.
---+Článok 20 Osobitné požiadavky na OTF
------+Článok 20 1.
------+Článok 20 2.
------+Článok 20 3.
------+Článok 20 4.
------+Článok 20 5.
------+Článok 20 6.
------+Článok 20 7.
------+Článok 20 8.

KAPITOLA I Podmienky udelenia povolenia a povoľovacie konanie

KAPITOLA I Podmienky udelenia povolenia a povoľovacie konanie

1. Prehľad

,
Článok 5 Požiadavky na povolenie
Článok 6 Rozsah pôsobnosti povolenia
Článok 7 Postupy schvaľovania a zamietania žiadostí o povolenie
Článok 8 Odňatie povolenia

Článok 8

Odňatie povolenia

Príslušný orgán môže odňať povolenie vydané investičnej spoločnosti, ak takáto investičná spoločnosť:

a) 

nevyužije povolenie do 12 mesiacov, výslovne sa zriekne povolenia, alebo neposkytovala žiadne investičné služby, alebo nevykonávala žiadnu investičnú činnosť počas predchádzajúcich šiestich mesiacov, pokiaľ príslušný členský štát nestanovil, že v takýchto prípadoch povolenie zaniká;

b) 

získala povolenie na základe uvedenia nepravdivých skutočností alebo akýmkoľvek iným protiprávnym spôsobom;

▼M4

c) 

prestala spĺňať podmienky, na základe ktorých bolo povolenie udelené, ako je splnenie podmienok uvedených v nariadení Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033 ( 10 );

▼B

d) 

závažne a systematicky porušovala ustanovenia prijaté podľa tejto smernice alebo nariadenia (EÚ) č. 600/2014 upravujúcich podmienky činnosti investičných spoločností;

e) 

patrí do niektorého z prípadov, keď sa vo vnútroštátnom práve vzhľadom na záležitosti mimo pôsobnosti tejto smernice ustanovuje odňatie.

Každé odňatie povolenia sa oznámi orgánu ESMA.
Článok 9 Riadiaci orgán
Článok 10 Akcionári a členovia s kvalifikovaným podielom
Článok 11 Oznámenie o navrhovaných akvizíciách
Článok 12 Lehota na posúdenie
Článok 13 Posúdenie
Článok 14 Členstvo v povolenom systéme náhrad na ochranu investorov

Článok 14

Členstvo v povolenom systéme náhrad na ochranu investorov

Príslušný orgán preverí, či každý subjekt žiadajúci o povolenie ako investičná spoločnosť v čase vydania povolenia dodržiava svoje povinnosti podľa smernice 97/9/ES.

Povinnosť stanovená v prvom odseku sa plní vo vzťahu k štruktúrovaným vkladom, kde je štruktúrovaný vklad vydaný úverovou inštitúciou, ktorá je členom systému ochrany vkladov uznaného podľa smernice 2014/49/EÚ.
Článok 15 Zloženie počiatočného kapitálu

Článok 15

Zloženie počiatočného kapitálu

Členské štáty zabezpečia, aby príslušné orgány neudelili povolenie, pokiaľ investičná spoločnosť nemá dostatočný počiatočný kapitál v súlade s požiadavkami článku 9 smernice Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2034 ( 11 ) so zreteľom na povahu investičnej služby alebo príslušnej činnosti.
Článok 16 Organizačné požiadavky
Článok 16a Výnimky z požiadaviek na správu produktov

Článok 16a

Výnimky z požiadaviek na správu produktov

Investičná spoločnosť je oslobodená od požiadaviek stanovených v článku 16 ods. 3 druhom až piatom pododseku a v článku 24 ods. 2, ak sa investičná služba, ktorú poskytuje, týka dlhopisov, ktoré neobsahujú iný vložený derivát než doložku o splatení v úplnom rozsahu, alebo ak sa finančné nástroje ponúkajú alebo distribuujú výlučne oprávneným protistranám.
Článok 17 Algoritmické obchodovanie
Článok 18 Obchodovanie a dokončovanie transakcií cez MTF a OTF
Článok 19 Osobitné požiadavky na MTF
Článok 20 Osobitné požiadavky na OTF

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014L0065
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.