+Článok 70 Sankcie za porušenie právnych predpisov
---+Článok 70 1.
---+Článok 70 2.
---+Článok 70 3.
---+Článok 70 4.
---+Článok 70 5.
---+Článok 70 6.
---+Článok 70 7.

Článok 70 Sankcie za porušenie právnych predpisov

1. Prehľad

,
Článok 70 1.
Bez toho, aby boli dotknuté právomoci príslušných orgánov v oblasti dohľadu vrátane vyšetrovacích právomocí a právomocí na ukladanie nápravných opatrení podľa článku 69 a právo členských štátov ustanovovať a ukladať trestné sankcie, členské štáty stanovia pravidlá o správnych sankciách a opatreniach uplatniteľných v prípade akéhokoľvek porušenia tejto smernice alebo nariadenia (EÚ) č. 600/2014 a vnútroštátnych ustanovení prijatých pri vykonávaní tejto smernice a nariadenia (EÚ) č. 600/2014, zabezpečujú možnosť svojich príslušných orgánov ukladať tieto sankcie a prijímajú všetky opatrenia potrebné na zabezpečenie vykonávania týchto pravidiel. Takéto sankcie a opatrenia musia byť účinné, primerané a odradzujúce a musia sa vzťahovať na porušenia právnych predpisov aj v tých prípadoch, v ktorých nie sú osobitne uvedené v odsekoch 3, 4 a 5.

Členské štáty sa môžu rozhodnúť nestanoviť pravidlá o správnych sankciách za porušenia právnych predpisov, na ktoré sa vzťahujú trestné sankcie podľa ich vnútroštátneho práva. V uvedenom prípade členské štáty oznámia Komisii príslušné ustanovenia trestného práva.

Členské štáty do ►M3  3. júla 2017 ◄ oznámia Komisii a orgánu ESMA zákony, iné právne predpisy a správne opatrenia, ktorými sa transponuje tento článok, vrátane všetkých relevantných ustanovení trestného práva. Členské štáty oznámia Komisii a orgánu ESMA bez zbytočného odkladu všetky následné zmeny týchto predpisov.
Článok 70 2.
Členské štáty zabezpečia, aby v prípade neplnenia povinností, ktoré prináleží dodržiavať investičným spoločnostiam, organizátorom trhu, poskytovateľom služieb vykazovania údajov, úverovým inštitúciám, pokiaľ ide o investičné služby alebo investičné činnosti alebo vedľajšie služby, a pobočkám spoločností z tretích krajín, bolo možné uplatňovať sankcie a opatrenia, a to s ohľadom na podmienky stanovené vo vnútroštátnych právnych predpisoch v oblastiach, ktorých sa netýka harmonizácia na základe tejto smernice, na členov riadiacich orgánov investičných spoločností a organizátorov trhu a na ďalšie fyzické alebo právnické osoby, ktoré sú podľa vnútroštátnych právnych predpisov zodpovedné za neplnenie povinností.
Článok 70 3.

Členské štáty zabezpečia, aby sa za porušenie tejto smernice alebo nariadenia (EÚ) č. 600/2014 považovalo minimálne porušenie týchto ustanovení tejto smernice alebo nariadenia (EÚ) č. 600/2014:

a) 

týkajúce sa tejto smernice:

i) 

článok 8 písm. b);

ii) 

článok 9 ods. 1 až 6;

iii) 

článok 11 ods. 1 a 3;

iv) 

článok 16 ods. 1 až 11;

v) 

článok 17 ods. 1až 6;

vi) 

článok 18 ods. 1 až 9 a článok 18 ods. 10 prvá veta;

vii) 

články 19 a 20;

viii) 

článok 21 ods. 1;

ix) 

článok 23 ods. 2 a 3;

x) 

článok 24 ods. 1 až 5 a ods. 7 až 10 a článok 24 ods. 11 prvý a druhý pododsek;

xi) 

článok 25 ods. 1 až 6;

xii) 

článok 27 ods. 1 druhá veta a článok 26 ods. 2 a 3;

xiii) 

článok 27 ods. 1 až 8;

xiv) 

článok 28 ods. 1 a 2;

xv) 

článok 29 ods. 2 prvý pododsek, článok 29 ods. 2 tretí pododsek, článok 29 ods. 3 prvá veta, článok 29 ods. 4 prvý pododsek a článok 29 ods. 5;

xvi) 

článok 30 ods. 1 druhý pododsek a článok 30 ods. 3 druhý pododsek prvá veta;

xvii) 

článok 31 ods. 1, článok 31 ods. 2 prvý pododsek a článok 31 ods. 3;

xviii) 

článok 32 ods. 1, článok 32 ods. 2 prvý, druhý a štvrtý pododsek;

xix) 

článok 33ods. 3;

xx) 

článok 34 ods. 2, článok 34 ods. 4 prvá veta, článok 34 ods. 5 prvá veta, článok 34 ods. 7 prvá veta;

xxi) 

článok 35 ods. 2, článok 35 ods. 7 prvý pododsek, článok 35 ods. 10 prvá veta;

xxii) 

článok 36 ods. 1;

xxiii) 

článok 37 ods. 1 prvý pododsek, článok 37 ods. 1 druhý pododsek prvá veta a článok 37 ods. 2 prvý pododsek;

xxiv) 

článok 44 ods. 1 štvrtý pododsek; článok 44 ods. 2 prvá veta, článok 44 ods. 3 prvý pododsek a článok 44 ods. 5 písm. b);

xxv) 

článok 45 ods. 1 až 6 a 8;

xxvi) 

článok 46 ods. 1, článok 46 ods. 2písm. a) a b);

xxvii) 

článok 47;

xxviii) 

článok 48 ods. 1 až 11;

xxix) 

článok 49 ods. 1;

▼M12 —————

▼B

xxxi) 

článok 51 ods. 1 až 4 a článok 51 ods. 5 druhá veta;

xxxii) 

článok 52 ods. 1, článok 52 ods. 2 prvý, druhý a piaty pododsek;

xxxiii) 

článok 53 ods. 1, 2 a 3 a článok 53 ods. 6 druhý pododsek prvá veta a článok 53 ods. 7;

xxxiv) 

článok 54 ods. 1, článok 54 ods. 2 prvý pododsek a článok 54 ods. 3;

xxxv) 

článok 57 ods. 1 a 2, článok 57 ods. 8 a článok 57 ods. 10 prvý pododsek;

xxxvi) 

článok 58 ods. 1 až 4; a

▼M6 —————

▼B

b) 

týkajúce sa nariadenia (EÚ) č. 600/2014

i) 

články 3 ods. 1 a 3;

ii) 

článok 4 ods. 3 prvý pododsek;

▼M12

iia) 

článok 5;

▼B

iii) 

článok 6;

iv) 

článok 7 ods. 1 tretí pododsek prvá veta;

▼M12

v) 

článok 8 ods. 1;

va) 

článok 8a ods. 1 a 2;

vb) 

článok 8b;

▼B

vi) 

článok 10;

▼M12

vii) 

článok 11 ods. 1 druhý pododsek prvá veta, článok 11 ods. 1a druhý pododsek, článok 11 ods. 1b a článok 11 ods. 3 štvrtý pododsek;

viia) 

článok 11a ods. 1 druhý pododsek prvá veta a článok 11a ods. 1 štvrtý pododsek;

▼B

viii) 

článok 12 ods. 1;

▼M12

ix) 

článok 13 ods. 1 a 2;

x) 

článok 14 ods. 1, 2 a 3;

xi) 

článok 15 ods. 1 prvý pododsek, druhý pododsek prvá a tretia veta a štvrtý pododsek, článok 15 ods. 2 a článok 15 ods. 4 druhá veta;

▼B

xii) 

článok 17 ods. 1 druhá veta;

▼M12 —————

▼M12

xiv) 

článok 20 ods. 1 a 1a a článok 20 ods. 2 prvá veta;

▼B

xv) 

článok 21 ods. 1, 2 a 3;

xvi) 

článok 22 ods. 2;

▼M12

xvia) 

článok 22a ods. 1 a 5 až 8;

xvib) 

článok 22b ods. 1;

xvic) 

článok 22c ods. 1;

▼B

xvii) 

článok 23 ods. 1 a 2;

xviii) 

článok 25 ods. 1 a 2;

xix) 

článok 26 ods. 1 prvý pododsek, článok 26 ods. 2 až 5, článok 26 ods. 6 prvý pododsek, článok 26 ods. 7 piaty a ôsmy pododsek;

xx) 

článok 27 ods. 1;

▼M6

xxa) 

článok 27f ods. 1, 2 a 3, článok 27g ods. 1 až 5 a článok 27i ods. 1 až 4, ak má APA alebo ARM výnimku v súlade s článkom 2 ods. 3;

▼M12

xxi) 

článok 28 ods. 1;

▼B

xxii) 

článok 29 ods. 1 a 2;

xxiii) 

článok 30 ods. 1;

▼M12

xxiv) 

článok 31 ods. 3;

▼B

xxv) 

článok 35 ods. 1, 2 a 3;

xxvi) 

článok 36 ods. 1, 2 a 3;

xxvii) 

článok 37 ods. 1 a 3;

▼M12

xxviia) 

článok 39a;

▼B

xxviii) 

články 40, 41 a 42.
Článok 70 4.

Poskytovanie investičných služieb alebo vykonávanie investičných činností bez požadovaného povolenia alebo schválenia v súlade s nasledujúcimi ustanoveniam tejto smernice alebo nariadenia (EÚ) č. 600/2014 sa takisto považuje za porušenie tejto smernice alebo nariadenia (EÚ) č. 600/2014:

▼M6

a) 

článku 5 alebo článku 6 ods. 2 alebo článkov 34, 35, 39 alebo 44 tejto smernice, alebo

b) 

článku 7 ods. 1 tretej vety nariadenia (EÚ) č. 600/2014 alebo článku 11 ods. 1 uvedeného nariadenia, a ak má APA alebo ARM výnimku v súlade s článkom 2 ods. 3 uvedeného nariadenia, článku 27b uvedeného nariadenia;

▼B

Článok 70 5.
Nespolupráca alebo nevyhovenie v súvislosti s prešetrovaním, kontrolou alebo žiadosťou, na ktoré sa vzťahuje článok 69, sa takisto považuje za porušenie tejto smernice.
Článok 70 6.

V prípadoch porušení uvedených v odsekoch 3, 4 a 5 členské štáty v súlade s ich vnútroštátnym právom zabezpečia, aby príslušné orgány mali právomoc prijať a ukladať aspoň tieto správne sankcie a opatrenia:

a) 

verejné vyhlásenie, v ktorom sa uvedie fyzická alebo právnická osoba a povaha porušenia v súlade s článkom 71;

b) 

príkaz, ktorým sa od fyzickej alebo právnickej osoby požaduje, aby upustila od konania a zdržala sa opakovania tohto konania;

▼M6

c) 

v prípade investičnej spoločnosti, organizátora trhu s povolením na prevádzkovanie MTF alebo OTF, alebo regulovaného trhu odňatie alebo pozastavenie platnosti povolenia tejto inštitúcie v súlade s článkami 8 a 43 tejto smernice, a ak má APA alebo ARM výnimku v súlade s článkom 2 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 600/2014, odňatie alebo pozastavenie platnosti povolenia v súlade s článkom 27e uvedeného nariadenia;

▼B

d) 

dočasný, alebo v prípade opakovaných vážnych porušení trvalý zákaz vykonávať riadiace funkcie v investičných spoločnostiach pre ktoréhokoľvek člena riadiaceho orgánu investičnej spoločnosti alebo akúkoľvek inú fyzickú osobu, ktorá je zodpovedná za porušenie;

e) 

dočasný zákaz pre investičnú spoločnosť byť členom regulovaných trhov alebo MTF alebo zúčastňovať sa na týchto trhoch alebo byť klientom OTF;

f) 

v prípade právnickej osoby maximálne správne pokuty vo výške aspoň 5 000 000  EUR alebo v členských štátoch, ktorých menou nie je euro, zodpovedajúca hodnota v národnej mene k 2. júlu 2014 alebo až do 10 % celkového ročného obratu tejto právnickej osoby podľa poslednej dostupnej účtovnej závierky schválenej riadiacim orgánom; v prípade, že je právnická osoba materskou spoločnosťou alebo dcérskou spoločnosťou materskej spoločnosti, ktorý musí vypracúvať konsolidovanú účtovnú závierku v súlade so smernicou 2013/34/EÚ, príslušným celkovým ročným obratom je celkový ročný obrat alebo zodpovedajúci typ príjmu v súlade s príslušnými legislatívnymi aktmi o účtovníctve podľa poslednej dostupnej konsolidovanej účtovnej závierky schválenej riadiacim orgánom hlavnej materskej spoločnosti;

g) 

v prípade fyzickej osoby maximálne správne pokuty vo výške aspoň 5 000 000  EUR alebo v členských štátoch, ktorých menou nie je euro, zodpovedajúca hodnota v národnej mene k 2. júlu 2014;

h) 

maximálne správne pokuty vo výške minimálne dvojnásobku sumy ziskov vyplývajúcich z porušenia v prípade, že tieto zisky možno určiť, a to aj vtedy, keď presahujú maximálne sumy uvedené v písmenách f) a g).
Článok 70 7.
Členské štáty môžu oprávniť príslušné orgány na ukladanie typov sankcií dodatočných k sankciám uvedeným v odseku 6 alebo na ukladanie sankcií prevyšujúcich sumy uvedené v odseku 6 písm. f), g) a h).

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014L0065
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.