39. Kompetentajām iestādēm būtu atsevišķi jā nosaka , lai apkopotu ieguldījumu brokeru sabiedrības …

Kompetentajām iestādēm būtu atsevišķi jā nosaka , lai apkopotu ieguldījumu brokeru sabiedrības dzīvotspējai radītā riska līmeni, pamatojoties uz četru SREP elementu novērtējuma rezultātiem:

• a. darījumdarbības modelis un stratēģija saskaņā ar 4. sadaļā noteiktajiem kritērijiem;
• b. iekšējās pārvaldības un sabiedrības iekšējās kontroles pasākumi sask aņā ar 5. sadaļā noteiktajiem kritērijiem;
• c. kapitāla pietiekamība saskaņā ar 7. sadaļā noteiktajiem kritērijiem; un
• d. likviditātes pietiekamība saskaņā ar 9. sadaļā noteiktajiem kritērijiem.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/