+10.3 Kapitāla pasākumu piemērošana
---+405. Pillar 2 requirement is a legally binding requirement that investment firms have to meet at …

10.3 Kapitāla pasākumu piemērošana

376. Kompetentajām iestādēm būtu jāpiemēro papildu pašu kapitāla prasība un jānosaka sagaidāmais pašu kapitāls, nosakot P2R un P2G saskaņā ar 7. sa daļu .

377. Neskatoties uz iepriekšējā punktā minētajām prasībām, kompetentās iestādes var, pamatojoties uz SREP elementu novērtējumā konstatēto ievainojamību un nepilnībām, piemērot papildu kapitāla pasākumus, tai skaitā:

  • a. pieprasot ieguldījumu brokeru sabiedrībai izmantot neto peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta h) a pakšpunktu;
  • b. ierobežojot vai aizliedzot sadalījumus vai procentu maksājumus ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāriem, dalībniekiem vai 1. līmeņa papildu kapitāla instrumentu turētājiem, ja šāds aizliegums nerada ieguldījumu brokeru sabiedrības saistību neizpildes gadījumu saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta i) apakšpunktu; un/vai
  • c. pieprasot ieguldījumu brokeru sabiedrībai pašu kapitāla vaj a dzībām piemērot speciālu uzkrājumu vai aktīvu atzīšanas un vērtēšanas politiku - procedūras attiecībā uz saskaņā ar Direktīvas (ES) 2013/2034 39. panta 2. punkta
  • d) apakšpunktu.

378. Ja pēc sazināšanās ar NILL/TFN uzraudzītāju kompetentajām iestādēm SREP elementu novērtējuma rezultātā ir jānovērš prudenciālās nepilnības/ievainojamība saistībā ar NILL/TF r iskiem, kompetentajām iestādēm jānosaka papildu pašu kapitāla prasības tikai tad, ja to uzskata piemērotāku par citiem uzraudzības pasākumiem. Ja tiek noteiktas papildu pašu kapitāla prasības, tās jāizmanto kā pagaidu pasākums līdz nepilnību novēršanai.

1. Pārskats

,
405. Pillar 2 requirement is a legally binding requirement that investment firms have to meet at …

Pillar 2 requirement is a legally binding requirement that investment firms have to meet at all times, including in stressed conditions. Where P2R set in accordance with these guidelines is no longer met, the competent authorities should consider additional intervention powers, including withdrawal of authorisation either directly if they have such competence or considering requesting it to the competent authorities for the purpose of Directive 2014/65/EU, or, where applicable, application of early intervention measures and resolution actions, in accordance with Article 8 of Directive 2014/65/EU and Directive 2014/59/EU, respectively. When exercising those powers, competent authorities should consider whether measures are proportionate to the circumstances and their judgement on how the situation is likely to develop. A breach of P2R should also be considered in determining if an investment firm is failing or likely to fail.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/