+2. pants Definīcijas
---+2. pants 1)
---+2. pants 2)
---+2. pants 3)
---+2. pants 4)
---+2. pants 5)
---+2. pants 6)
---+2. pants 7)
---+2. pants 8)
---+2. pants 9)
---+2. pants 10)
---+2. pants 11)
---+2. pants 12)
---+2. pants 13)
---+2. pants 14)
---+2. pants 15)
---+2. pants 16)
---+2. pants 17)
---+2. pants 18)
---+2. pants 19)
---+2. pants 20)
---+2. pants 21)
---+2. pants 22)
---+2. pants 23)
---+2. pants 24)
---+2. pants 25)
---+2. pants 26)
---+2. pants 27)
---+2. pants 28)
---+2. pants 29)
---+2. pants 30)
---+2. pants 31)
---+2. pants 32)
---+2. pants 33)
---+2. pants 34)
---+2. pants 35)
---+2. pants 36)
---+2. pants 37)
---+2. pants 38)
---+2. pants 39)
---+2. pants 40)
---+2. pants 41)
---+2. pants 42)
---+2. pants 43)
---+2. pants 44)
---+2. pants 45)
---+2. pants 46)
---+2. pants 47)
---+2. pants 48)
---+2. pants 49)
---+2. pants 50)
---+2. pants 51)
---+2. pants 52)
---+2. pants 53)
---+2. pants 54)
|
2. pants Definīcijas
Šajā regulā piemēro šādas definīcijas:
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
2. pants 1)
|
“CCP” ir centrālais darījumu partneris (CCP), kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 1. punktā;
|
|
2. pants 2)
|
“noregulējuma kolēģija” ir kolēģija, kas izveidota saskaņā ar 4. pantu;
|
|
2. pants 3)
|
“noregulējuma iestāde” ir iestāde, ko dalībvalsts izraudzījusies saskaņā ar 3. pantu;
|
|
2. pants 4)
|
“noregulējuma instruments” ir 27. panta 1. punktā noteiktais noregulējuma instruments;
|
|
2. pants 5)
|
“noregulējuma pilnvaras” ir 48.–58. pantā noteiktās pilnvaras;
|
|
2. pants 6)
|
“noregulējuma mērķi” ir 21. pantā noteiktie noregulējuma mērķi;
|
|
2. pants 7)
|
“kompetentā iestāde” ir iestāde, ko dalībvalsts izraudzījusies saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 22. pantu;
|
|
2. pants 8)
|
“saistību neizpildes gadījums” ir scenārijs, kurā CCP ir paziņojis, ka tas nepilda saistības:
|
a)
|
viens vai vairāki tīrvērtes dalībnieki saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 48. pantā noteikto procedūru; vai
|
|
b)
|
viens vai vairāki sadarbspējīgi CCP saskaņā ar attiecīgajiem līguma noteikumiem vai Regulas (ES) Nr. 648/2012 52. pantā noteikto procedūru;
|
|
|
2. pants 9)
|
“gadījums, kuram nav sakara ar saistību neizpildi” ir situācija, kurā CCP rodas zaudējumi cita iemesla dēļ, nevis sakarā ar saistību neizpildi, tostarp, bet ne tikai neveiksmīgas darījumdarbības, kontu turēšanas vai ieguldījuma dēļ vai juridisku vai darbības traucējumu vai krāpšanas rezultātā, cita starpā arī kiberuzbrukuma radītu traucējumu;
|
|
2. pants 10)
|
“noregulējuma plāns” ir noregulējuma plāns, kas CCP izstrādāts saskaņā ar 12. pantu;
|
|
2. pants 11)
|
“noregulējuma darbība” ir lēmums uzsākt CCP noregulējuma procedūru saskaņā ar 22. pantu, noregulējuma instrumenta piemērošana vai vienas vai vairāku noregulējuma pilnvaru īstenošana;
|
|
2. pants 12)
|
“tīrvērtes dalībnieks” ir tīrvērtes dalībnieks, kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 14. punktā;
|
|
2. pants 13)
|
“mātesuzņēmums” ir mātesuzņēmums, kā definēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 15. apakšpunkta a) punktā;
|
|
2. pants 14)
|
“trešās valsts CCP” ir CCP, kura galvenais birojs ir reģistrēts trešā valstī;
|
|
2. pants 15)
|
“savstarpējās dzēšanas līgums” ir līgums, saskaņā ar kuru divus vai vairākus prasījumus vai saistības starp noregulējamo CCP un darījumu partneri var savstarpēji dzēst;
|
|
2. pants 16)
|
“finanšu tirgus infrastruktūra” jeb “FTI” ir CCP, centrālais vērtspapīru depozitārijs, darījumu reģistrs, maksājumu sistēma vai cita sistēma, ko dalībvalsts nosaka un izraugās saskaņā ar Direktīvas 98/26/EK 2. panta a) punktu;
|
|
2. pants 17)
|
“tirdzniecības vieta” ir tirdzniecības vieta, kā definēta Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 4. punktā;
|
|
2. pants 18)
|
“klients” ir klients, kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 15. punktā;
|
|
2. pants 19)
|
“C-SNI” ir citas sistēmiski nozīmīgas iestādes, kā tās noteiktas Direktīvas 2013/36/ES 131. panta 3. punktā;
|
|
2. pants 20)
|
“netiešs klients” ir uzņēmums, kas ar tīrvērtes dalībnieku ir izveidojis netiešas tīrvērtes mehānismu Regulas (ES) Nr. 648/2012 4. panta 3. punkta otrās daļas nozīmē;
|
|
2. pants 21)
|
“sadarbspējīgs CCP” ir CCP, ar kuru ir izveidots sadarbspējas mehānisms;
|
|
2. pants 22)
|
“atveseļošanas plāns” ir atveseļošanas plāns, ko CCP ir izstrādājis un uztur saskaņā ar 9. pantu;
|
|
2. pants 23)
|
“valde” ir administratīvā valde vai uzraudzības padome, vai abas, kas izveidotas, ievērojot valsts uzņēmējdarbības tiesības, un saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 27. panta 2. punktu;
|
|
2. pants 24)
|
“uzraudzības kolēģija” ir kolēģija, kas minēta Regulas (ES) Nr. 648/2012 18. panta 1. punktā;
|
|
2. pants 25)
|
“kapitāls” ir kapitāls, kā tas definēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 25. punktā;
|
|
2. pants 26)
|
“secība saistību neizpildes gadījumā” ir secība saistību neizpildes gadījumā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 45. pantu;
|
|
2. pants 27)
|
“kritiski svarīgas funkcijas” ir darbības, pakalpojumi vai operācijas, kuras tiek sniegtas trešām personām ārpus CCP un kuru pārtraukšana kāda CCP lieluma, tirgus daļas, ārējās un iekšējās savstarpējās saistības, sarežģītības vai pārrobežu darbību dēļ vienā vai vairākās dalībvalstīs varētu izraisīt reālajai ekonomikai būtisku pakalpojumu sniegšanas traucējumus vai izjaukt finanšu stabilitāti, īpaši ņemot vērā šo darbību, pakalpojumu un operāciju aizstājamību;
|
|
2. pants 28)
|
“grupa” ir grupa, kā definēta Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 16. punktā;
|
|
2. pants 29)
|
“saistīta FTI” ir FTI, ar kuru CCP ir līgumattiecības, tostarp sadarbspējas mehānisms;
|
|
2. pants 30)
|
“ārkārtas finansiālais atbalsts no publiskā sektora līdzekļiem” ir valsts atbalsts Līguma par Eiropas Savienības darbību (LESD) 107. panta 1. punkta nozīmē vai jebkāds cits finansiāls atbalsts no publiskā sektora līdzekļiem pārvalstiskā līmenī – kas, ja tiktu sniegts valsts līmenī, tiktu uzskatīts par valsts atbalstu –, kuru sniedz, lai saglabātu vai atjaunotu CCP dzīvotspēju, likviditāti vai maksātspēju;
|
|
2. pants 31)
|
“finanšu līgumi” ir finanšu līgumi, kas definēti Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 100. apakšpunktā;
|
|
2. pants 32)
|
“parastā maksātnespējas procedūra” ir kolektīva maksātnespējas procedūra, ar kuru paredz daļēju vai pilnīgu debitora mantas atsavināšanu un likvidatora vai administratora iecelšanu un kuru saskaņā ar valsts tiesību aktiem parasti piemēro CCP, un kura ir vai nu specifiska šīm iestādēm vai arī vispārēji piemērojama jebkurai fiziskai vai juridiskai personai;
|
|
2. pants 33)
|
“īpašumtiesību instrumenti” ir akcijas, citi instrumenti, ar ko piešķir īpašumtiesības, instrumenti, kurus var konvertēt akcijās vai īpašumtiesību instrumentos vai kuri dod tiesības iegādāties akcijas vai citus īpašumtiesību instrumentus, un instrumenti, kas apliecina līdzdalības daļas akcijās vai citos īpašumtiesību instrumentos;
|
|
2. pants 34)
|
“izraudzītā valsts makroprudenciālās uzraudzības iestāde” ir iestāde, kurai uzticēts īstenot makroprudenciālās uzraudzības politiku, kas minēta Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas 2011. gada 22. decembra Ieteikuma attiecībā uz valsts iestāžu makroprudenciālās uzraudzības pilnvarām (ESRK/2011/3) B1. ieteikumā;
|
|
2. pants 35)
|
“fonds saistību neizpildes gadījumiem” ir fonds saistību neizpildes gadījumiem, ko CCP uztur saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 42. pantu;
|
|
2. pants 36)
|
“priekšfinansēti resursi” ir resursi, kurus tur attiecīgā juridiskā persona un kuri tai ir brīvi pieejami;
|
|
2. pants 37)
|
“augstākā vadība” ir persona vai personas, kas faktiski vada CCP darbību, un valdes izpildloceklis vai izpildlocekļi;
|
|
2. pants 38)
|
“darījumu reģistrs” ir darījumu reģistrs, kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 2. punktā vai Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2015/2365 (19) 3. panta 1. punktā;
|
|
2. pants 39)
|
“Savienības valsts atbalsta regulējums” ir regulējums, kas noteikts saskaņā ar LESD 107., 108. un 109. pantu, kā arī noteikumiem un visiem Savienības aktiem, tostarp pamatnostādnēm un paziņojumiem, kuri izstrādāti vai pieņemti atbilstoši LESD 108. panta 4. punktam vai 109. pantam;
|
|
2. pants 40)
|
“parāda instrumenti” ir obligācijas vai citi nenodrošināta pārvedama parāda veidi, instrumenti, ar ko rada vai atzīst parādu, un instrumenti, kuri dod tiesības iegādāties parāda instrumentu;
|
|
2. pants 41)
|
“sākotnējā drošības rezerve” ir drošības rezerve, ko CCP iekasē, lai segtu iespējamu nākotnes riska darījumu tīrvērtes dalībniekiem, kuri nodrošina drošības rezervi, un attiecīgā gadījumā – sadarbspējīgiem CCP laikposmā starp pēdējo drošības rezerves iekasēšanu un pozīciju likvidāciju pēc tīrvērtes dalībnieka vai sadarbspējīga CCP saistību neizpildes;
|
|
2. pants 42)
|
“mainīgā drošības rezerve” ir drošības rezerve, kas tiek iekasētas vai izmaksātas, lai atspoguļotu pašreizējos riska darījumus, kuri izriet no faktiskajām tirgus cenas izmaiņām;
|
|
2. pants 43)
|
“noregulējuma skaidras naudas pieprasījums” ir noregulējuma iestādes saskaņā ar 31. pantu likumā paredzētajās pilnvarās pamatots pieprasījums, lai tīrvērtes dalībnieki sniegtu skaidru naudu CCP papildus priekšfinansētiem resursiem;
|
|
2. pants 44)
|
“atveseļošanas skaidras naudas pieprasījums” ir CCP darbības noteikumos izklāstītajās līgumattiecībās pamatots pieprasījums, kas nav noregulējuma skaidras naudas pieprasījums un kas ir paredzēts, lai tīrvērtes dalībnieki sniegtu skaidru naudu CCP papildus priekšfinansētiem līdzekļiem;
|
|
2. pants 45)
|
“pārveduma pilnvaras” ir 48. panta 1. punkta c) un d) apakšpunktā noteiktās pilnvaras pārvest saņēmējam noregulējamā CCP akcijas, citus īpašumtiesību instrumentus, parāda instrumentus, aktīvus, tiesības, pienākumus vai saistības, vai jebkādu to kombināciju;
|
|
2. pants 46)
|
“atvasinātais instruments” ir atvasinātais instruments, kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 5. punktā;
|
|
2. pants 47)
|
“savstarpējā ieskaita līgums” ir līgums, saskaņā ar kuru vairākus prasījumus vai saistības var konvertēt vienā neto prasījumā, tostarp noslēguma ieskaita līgums, saskaņā ar ko (jebkādi un jebkur noteikta) izpildes notikuma gadījumā tiek paātrināta līgumslēdzēju pušu saistību izpilde, lai tās kļūtu nekavējoties izpildāmas, vai arī tās tiek izbeigtas, un jebkurā no gadījumiem attiecīgie prasījumi vai saistības tiek konvertēti vienā neto prasījumā vai aizstāti ar to; šī definīcija attiecas arī uz Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2002/47/EK (20) 2. panta 1. punkta n) apakšpunkta i) punktā definēto “noslēguma ieskaita noteikumu” un Direktīvas 98/26/EK 2. panta k) apakšpunktā definēto “ieskaitu”;
|
|
2. pants 48)
|
“krīzes novēršanas pasākums” ir pilnvaru īstenošana ar mērķi pieprasīt CCP veikt pasākumus, lai novērstu trūkumus tā atveseļošanas plānā saskaņā ar 10. panta 8. un 9. punktu, pilnvaru īstenošana ar mērķi pārvarēt vai novērst šķēršļus noregulējuma īstenošanai saskaņā ar 16. pantu vai agrīnas intervences pasākuma piemērošana saskaņā ar 18. pantu;
|
|
2. pants 49)
|
“izbeigšanas tiesības” ir tiesības izbeigt līgumu, tiesības paātrināt saistību izpildi, likvidēt, savstarpēji dzēst vai savstarpēji ieskaitīt saistības vai jebkurš līdzīgs noteikums, ar ko aptur, maina vai dzēš līgumslēdzējas puses saistības, vai noteikums, kurš novērš saistību rašanos saskaņā ar līgumu, kas citādi rastos;
|
|
2. pants 50)
|
“līgums par finanšu nodrošinājumu īpašumtiesību nodošanas veidā” ir līgums par finanšu nodrošinājumu īpašumtiesību nodošanas veidā, kā definēts Direktīvas 2002/47/EK 2. panta 1. punkta b) apakšpunktā;
|
|
2. pants 51)
|
“segtā obligācija” ir segtā obligācija, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2019/2162 (21) 3. panta 1. punktā;
|
|
2. pants 52)
|
“trešās valsts noregulējuma procedūra” ir darbība, ko veic saskaņā ar trešās valsts tiesību aktiem, lai pārvaldītu trešās valsts CCP nonākšanu grūtībās, un kas mērķu un sagaidāmo rezultātu ziņā ir pielīdzināma noregulējuma darbībām, kuras veic saskaņā ar šo regulu;
|
|
2. pants 53)
|
“attiecīgās valsts iestādes” ir noregulējuma iestādes, kompetentās iestādes vai kompetentās ministrijas, kas izraudzītas saskaņā ar šo regulu vai saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 3. pantu, vai citas dalībvalstu iestādes, kurām ir pilnvaras attiecībā uz tāda trešo valstu CCP aktīviem, tiesībām, pienākumiem vai saistībām, kurš sniedz tīrvērtes pakalpojumus to jurisdikcijā;
|
|
2. pants 54)
|
“attiecīgā trešās valsts iestāde” ir trešās valsts iestāde, kas atbild par tādu funkciju izpildi, kuras ir pielīdzināmas funkcijām, ko noregulējuma iestādes vai kompetentās iestādes veic saskaņā ar šo regulu.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|