English - European Union - Financial Industry -

Retningslinjer om ændring af retningslinjerne EBA/GL/2022/01 vedrørende forbedring af afviklingsmulighederne for institutter og afviklingsmyndigheder i henhold til artikel 15 og 16 i direktiv 2014/59/EU (retningslinjerne for afviklingsmuligheder) med henblik på at indføre et nyt afsnit om test af afviklingskapacitet (EBA/GL/2023/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/recovery-resolution-and-dgs/guidelines – PDF

1. Oversigt

1. Compliance og indberetningsforpligtelser

2. Emne, anvendelsesområde og definitioner

3. Ikrafttrædelsesdato

4. Ændringer til retningslinjerne for afviklingsmuligheder

Bilag 4 – Ikke udtømmende liste over metoder, der er til rådighed for enten institutterne til deres arbejde med at sikre compliance eller for myndighederne til test

a. Selvcertificering	Hvor instituttet selv bekræfter, at det overholder en regel. En selvevaluering er instituttets vurdering af sin egen kapacitet til at udføre de opgaver, det anmodes om, rettidigt og i den forventede kvalitet. Selvevaluering forudsætter en gennemgang af de eksisterende processer og
b. Selvevaluering	procedurer og evt. en gennemgang af erfaringerne fra tidligere stresssituationer. En selvevaluering resulterer i en gap-analyse mellem, hvad instituttets kapacitet og myndighedens forventninger er.
c. Virksomhed, der deler resultater fra sine systemer eller interne test via demonstrationer for myndigheder/systemgennemgang	En systemgennemgangstest sporer en operation trin for trin gennem ledelsesinformationssystemet eller procedurer fra start til slut. Procesorienteret, fokuseret og fleksibel
d. Brandøvelse	sandsynlighedstjek af udvalgte trin i en drejebog. Testprocedurer er simuleringer af virkeligheden, hvor institutter tester
e. Testprocedurer	(udvalgte) dele af de elementer, som afviklingsmyndigheden har identificeret på grundlag af en testkrisesituation, og identificerer områder, der kan forbedres, for at sikre, at afviklingsstrategien kan gennemføres effektivt og rettidigt. Indledende fase for at forbedre drejebøger og sikre standardisering, konsekvens og tilpasning i forhold til kravene til dokumentation for nøgleprocesser i
f. Skrivebordsaktivitet	individuelle trin, herunder timing, ansvar og afhængighedsforhold. Backofficetest, hvor tallene afstemmes mellem forskellige dokumenter for at vurdere et datasæts nøjagtighed og pålidelighed. Gennemgang af afviklingskapaciteten ved
g. Intern revision	intern revision som led i instituttets arbejde med at sikre fortsat afviklingskapacitet. En tredjepartsekspert gennemgår
h. Uafhængig tredjepartskontrol	afviklingskapaciteten. Dybdegående gennemgang af et bestemt emne, der gennemføres i instituttets lokaler
i. Dybdegående analyse	inden for en tidsramme, som er fastsat på forhånd. Kontrol på stedet er undersøgelser og test, der udføres af myndighederne, med foruddefineret omfang og tidsramme, og som finder sted i instituttets lokaler. Kontrollen
j. Kontrol på stedet	bør være indgribende, samtidig med at den overholder proportionalitetsprincippet og tager sigte på at give et detaljeret øjebliksbillede af processernes tilstrækkelighed og udførelse.

Bilag 5 – Strategisk drejebog

Oversigt over en strategisk drejebogs struktur:

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav
Kilde	Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
Kilde	Krav

Linkede sager

Sagslinks
Linktype	Sag
is related to	Imported: Guidelines for institutions and resolution authorities on improving resolvability (2024-01-01-f14a34b93e-3dad)

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/