95. Beleggingsondernemingen controleren de naleving van dergelijke normen en zorgen voor bewustzijn …

Beleggingsondernemingen controleren de naleving van dergelijke normen en zorgen voor bewustzijn bij personeelsleden, bijv. door het verstrekken van opleiding. Beleggingsondernemingen stellen vast welke functie verantwoordelijk is voor het toezicht op naleving van de gedragscode of een soortgelijk instrument en voor het beoordelen van schendingen daarvan, en stellen een procedure vast voor het omgaan met niet-nalevingskwesties. De resultaten worden periodiek gerapporteerd aan het leidinggevend orgaan.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.