95. As empresas de investimento devem monitorizar o cumprimento das referidas normas e asseguram a …

As empresas de investimento devem monitorizar o cumprimento das referidas normas e asseguram a sensibilização do pessoal, nomeadamente através de formação. As empresas de investimento devem definir a função responsável pelo controlo do cumprimento e pela análise de incumprimentos do código de conduta ou instrumento similar, bem como o procedimento para tratamento das questões de não conformidade. Os resultados devem ser comunicados periodicamente ao órgão de administração.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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