95. Värdepappersföretag ska övervaka efterlevnaden av sådana standarder och se till att personalen …

Värdepappersföretag ska övervaka efterlevnaden av sådana standarder och se till att personalen har kännedom om dem, t.ex. genom att tillhandahålla utbildning. Värdepappersföretag ska ange vilken funktion som är ansvarig för att övervaka efterlevnad och utvärdera överträdelser av uppförandekoden eller liknande instrument och fastställa ett förfarande för att hantera bristande efterlevnad. Resultaten ska regelbundet rapporteras till ledningsorganet.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.