Artikel 11 Samenwerking tussen exploitanten van DLT-marktinfrastructuren, bevoegde autoriteiten en de ESMA

1.   Onverminderd de toepassing van Verordening (EU) nr. 909/2014 en Richtlijn 2014/65/EU werken exploitanten van DLT-marktinfrastructuren samen met de bevoegde autoriteiten.

Met name stellen exploitanten van DLT-marktinfrastructuren hun bevoegde autoriteiten in kennis van de hieronder vermelde aangelegenheden, meteen nadat zij er kennis van hebben genomen:

De in de tweede alinea, punt a), bedoelde wijzigingen worden ten minste vier maanden voordat de wijziging is gepland meegedeeld, ongeacht of de voorgestelde materiële wijziging een wijziging van de specifieke toestemming of daarmee verband houdende vrijstellingen of voorwaarden vereist die overeenkomstig artikel 8, 9 of 10 aan die vrijstellingen zijn verbonden.

Wanneer zij in kennis wordt gesteld van de in de tweede alinea, punten a) tot en met e), vermelde aangelegenheden, kan de bevoegde autoriteit eisen dat de exploitant van de DLT-marktinfrastructuur een aanvraag indient overeenkomstig artikel 8, lid 13, artikel 9, lid 13, of artikel 10, lid 13, of eisen dat de exploitant van de DLT-marktinfrastructuur corrigerende maatregelen neemt als bedoeld in lid 3 van dit artikel.

2.   De exploitant van de DLT-marktinfrastructuur verstrekt de bevoegde autoriteit alle relevante informatie waar deze om verzoekt.

3.   De bevoegde autoriteit kan eisen dat corrigerende maatregelen worden doorgevoerd met betrekking tot het businessplan van de exploitant van de DLT-marktinfrastructuur, de regels voor de DLT-marktinfrastructuur en de wettelijke bepalingen om de beleggersbescherming, de marktintegriteit of de financiële stabiliteit te waarborgen. De exploitant van de DLT-marktinfrastructuur brengt in zijn verslagen als bedoeld in lid 4 verslag uit over de uitvoering van eventuele door de bevoegde autoriteit vereiste corrigerende maatregelen.

4.   Om de zes maanden vanaf de datum van de specifieke toestemming dient de exploitant van een DLT-marktinfrastructuur een verslag in bij de bevoegde autoriteit. Dat verslag omvat:

5.   De ESMA vervult een coördinerende rol ten aanzien van de bevoegde autoriteiten met het oog op de totstandbrenging van een gemeenschappelijk inzicht in distributed ledger-technologie en DLT-marktinfrastructuur, de totstandbrenging van een gemeenschappelijke toezichtcultuur en convergente toezichtpraktijken, en het waarborgen van consistente benaderingen en convergentie van toezichtresultaten.

De bevoegde autoriteiten zenden de informatie en verslagen die zij overeenkomstig de leden 1, 2 en 4 van dit artikel van exploitanten van DLT-marktinfrastructuren hebben ontvangen tijdig toe aan de ESMA, en stellen de ESMA in kennis van eventuele maatregelen die overeenkomstig lid 3 van dit artikel zijn genomen.

De ESMA informeert alle bevoegde autoriteiten regelmatig over:

6.   De ESMA houdt toezicht op de toepassing van specifieke toestemmingen, daarmee verband houdende vrijstellingen en aan de vrijstellingen verbonden voorwaarden, alsook eventuele door de bevoegde autoriteiten vereiste compenserende of corrigerende maatregelen. De ESMA brengt jaarlijks verslag uit aan de Commissie over hoe deze specifieke toestemmingen, vrijstellingen, voorwaarden en compenserende of corrigerende maatregelen in de praktijk worden toegepast.