50. W przypadku firm inwestycyjnych, które w ramach ogólnej oceny SREP uzyskały wynik 4 oraz …

W przypadku firm inwestycyjnych, które w ramach ogólnej oceny SREP uzyskały wynik 4 oraz, jeżeli jest to konieczne, w przypadku firm inwestycyjnych, które w ramach ogólnej oceny SREP uzyskały wynik 3, na podstawie ustaleń z poprzednich ocen elementów SREP, właściwe organy powinny określić dodatkowy poziom zaangażowania, w ramach którego należy wymagać (przynajmniej tymczasowo) szerszych zasobów nadzorczych i większej częstotliwości oceny, niezależnie od kategorii firmy inwestycyjnej. Uwzględniając minimalną częstotliwość oceny wszystkich elementów S REP określoną w kolejnych podrozdziałach i w tabeli 2, częstsze dokonywanie oceny mo że dotyczyć konkretnych elementów SREP, na które należy zwrócić szczególną uwagę ze względu na wyższe ryzyko, lub pełnej oceny SREP.

10 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchylające dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 1). 11 Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/57/UE z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie sankcji karnych za nadużycia na rynku (dyrektywa w sprawie nadużyć na rynku) (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 179) . 12 Dyrektywa 2004/109/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 15 grudnia 2004 r. w sprawie harmonizacji wymogów dotyczących przejrzystości informacji o emitentach, których papiery wartościowe dopuszczane są do obrotu na rynku regulowanym oraz zmieniająca dyrektywę 2001/34/WE (Dz.U. L 390 z 31.12.2004, s. 38). 14

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.