+(iii) Zmiany w wytycznej 1: Oceny ryzyka: kluczowe zasady dla wszystkich instytucji
---+10. W wytycznej 1.7 dodaje się następującą literę: „d) w przypadku gdy instytucja wprowadza nowe …
|
(iii) Zmiany w wytycznej 1: Oceny ryzyka: kluczowe zasady dla wszystkich instytucji
(iii) Zmiany w wytycznej 1: Oceny ryzyka: kluczowe zasady dla wszystkich instytucji
1. Przegląd
| Tytuł |
Regulacja |
|
10. W wytycznej 1.7 dodaje się następującą literę: „d) w przypadku gdy instytucja wprowadza nowe …
|
W wytycznej 1.7 dodaje się następującą literę: „d) w przypadku gdy instytucja wprowadza nowe produkty, usługi lub praktyki gospodarcze lub znacząco je zmienia, w tym w przypadku gdy wprowadza nowy kanał dostawy, lub przyjmuje innowacyjną technologię w ramach swoich systemów i ram kontroli w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, przed wprowadzeniem tych produktów, usług lub praktyk gospodarczych powinna ona ocenić ekspozycję na ryzyko prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. W przypadku gdy te produkty, usługi lub praktyki gospodarcze mają znaczący wpływ na ekspozycję instytucji na ryzyko prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, instytucja powinna odzwierciedlić tę ocenę w swojej ogólnej ocenie ryzyka przeprowadzonej zgodnie z art. 8 ust. 2 dyrektywy (UE) 2015/849 oraz swoich politykach i procedurach.”.
|
,
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|