+(iii) Modificări aduse la „Orientarea 1: Evaluarea riscurilor: principii - cheie pentru toate firmele
---+10. La Orientarea 1.7, se adaugă următoarea literă: „d) în cazul în care firma lansează noi …
|
(iii) Modificări aduse la „Orientarea 1: Evaluarea riscurilor: principii - cheie pentru toate firmele
(iii) Modificări aduse la „Orientarea 1: Evaluarea riscurilor: principii - cheie pentru toate firmele
1. Prezentare generală
| Titlu |
Reglementare |
|
10. La Orientarea 1.7, se adaugă următoarea literă: „d) în cazul în care firma lansează noi …
|
La Orientarea 1.7, se adaugă următoarea literă: „d) în cazul în care firma lansează noi produse, servicii sau practici comerciale sau le modifică în mod semnificativ, inclusiv în cazul în care introduce un nou canal de livrare sau adoptă o tehnologie inovatoare ca parte a sistemelor sale de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului și a cadrului său de control, firma trebuie să evalueze expunerea la riscul de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului înainte de lansarea acestor produse, servicii sau practici comerciale. În cazul în care evaluează că aceste produse, servicii sau practici comerciale au un impact semnificativ asupra expunerii firmei la riscul de spălare a banilor și de finanțare a terorismului, firma trebuie să reflecte aceasta în evaluarea sa de risc la nivelul întregii activități, efectuată în conformitate cu articolul 8 alineatul (2) din Directiva (UE) 2015/849, precum și cu politicile și procedurile sale.”
|
,
1.1 Referințe
1.2 Cerințe identificate
1.3 Standarde asociate
2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|