|
+Artykuł 7 2. |
Artykuł 7 2.Państwa członkowskie wymagają, aby ZAFI występujący o zezwolenie przedłożył właściwym organom swojego rodzimego państwa członkowskiego następujące informacje dotyczące ZAFI:
a)
informacje na temat osób faktycznie prowadzących działalność danego ZAFI, w szczególności w odniesieniu do funkcji, o których mowa w załączniku I, w tym:
(i)
opis roli, stanowiska i miejsca tych osób w hierarchii;
(ii)
opis podległości służbowej i zakresu obowiązków tych osób w ramach ZAFI i poza nim;
(iii)
przegląd ilości czasu, jaką każda z tych osób przeznacza na każdy z obowiązków;
(iv)
opis zasobów ludzkich i technicznych wykorzystywanych do realizacji działań przez te osoby;
aa)
nazwę prawną i odpowiedni identyfikator ZAFI;
b)
dane identyfikujące bezpośrednich lub pośrednich wspólników, akcjonariuszy lub członków ZAFI, będących osobami fizycznymi lub prawnymi i posiadających znaczne pakiety akcji, oraz informacje o wartości takich znacznych pakietów akcji;
c)
plan działalności określający strukturę organizacyjną ZAFI, w tym informacje o tym, w jaki sposób ZAFI zamierza wywiązać się z obowiązków przewidzianych w rozdziałach II, III i IV oraz, w stosownych przypadkach, w rozdziałach V–VIII niniejszej dyrektywy, a także z obowiązków przewidzianych w art. 3 ust. 1, art. 6 ust. 1 lit. a) i art. 13 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 ( 7 ), jak również szczegółowy opis odpowiednich zasobów ludzkich i technicznych wykorzystywanych przez ZAFI w tym celu;
d)
informacje o polityce i praktykach ZAFI w zakresie wynagrodzeń zgodnie z art. 13;
e)
informacje na temat ustaleń dotyczących przekazywania i dalszego przekazywania funkcji osobom trzecim, zgodnie z art. 20, zawierające co najmniej:
(i)
w odniesieniu do każdej osoby, której przekazano funkcje lub usługi:
—
nazwę prawną i odpowiedni identyfikator,
—
jurysdykcję, w której ma siedzibę, oraz
—
w stosownych przypadkach organ nadzoru, któremu podlega;
(ii)
szczegółowy opis zasobów ludzkich i technicznych wykorzystywanych przez ZAFI do:
—
codziennego wykonywania w ZAFI zadań w zakresie zarządzania portfelem lub zarządzania ryzykiem, oraz
—
monitorowania przekazanych działań;
(iii)
w odniesieniu do każdego AFI, którym ZAFI zarządza lub zamierza zarządzać:
—
krótki opis przekazywanej funkcji zarządzania portfelem z uwzględnieniem informacji, czy takie przekazanie stanowi przekazanie częściowe czy całkowite, oraz
—
krótki opis przekazywanej funkcji zarządzania ryzykiem z uwzględnieniem informacji, czy takie przekazanie stanowi przekazanie częściowe czy całkowite;
(iv)
opis okresowych środków due diligence, które mają być stosowane przez ZAFI w celu monitorowania przekazywanych działania. 1. Przegląd
1.1 Odwołania1.2 Zidentyfikowane wymagania1.3 Powiązane normy2. Zidentyfikowane wymagania
3. Powiązane normy
|