+Artykuł 7 Wniosek o wydanie zezwolenia
---+Artykuł 7 1.
---+Artykuł 7 2.
---+Artykuł 7 3.
---+Artykuł 7 4.
---+Artykuł 7 5.
---+Artykuł 7 8.

Artykuł 7 Wniosek o wydanie zezwolenia

1. Przegląd

,
Artykuł 7 1.
Państwa członkowskie wymagają, aby ZAFI były zobowiązane do wystąpienia o wydanie zezwolenia do właściwych organów ich rodzimego państwa członkowskiego.
Artykuł 7 2.

Państwa członkowskie wymagają, aby ZAFI występujący o zezwolenie przedłożył właściwym organom swojego rodzimego państwa członkowskiego następujące informacje dotyczące ZAFI:

a) 

informacje na temat osób faktycznie prowadzących działalność danego ZAFI, w szczególności w odniesieniu do funkcji, o których mowa w załączniku I, w tym:

(i) 

opis roli, stanowiska i miejsca tych osób w hierarchii;

(ii) 

opis podległości służbowej i zakresu obowiązków tych osób w ramach ZAFI i poza nim;

(iii) 

przegląd ilości czasu, jaką każda z tych osób przeznacza na każdy z obowiązków;

(iv) 

opis zasobów ludzkich i technicznych wykorzystywanych do realizacji działań przez te osoby;

aa) 

nazwę prawną i odpowiedni identyfikator ZAFI;

b) 

dane identyfikujące bezpośrednich lub pośrednich wspólników, akcjonariuszy lub członków ZAFI, będących osobami fizycznymi lub prawnymi i posiadających znaczne pakiety akcji, oraz informacje o wartości takich znacznych pakietów akcji;

c) 

plan działalności określający strukturę organizacyjną ZAFI, w tym informacje o tym, w jaki sposób ZAFI zamierza wywiązać się z obowiązków przewidzianych w rozdziałach II, III i IV oraz, w stosownych przypadkach, w rozdziałach V–VIII niniejszej dyrektywy, a także z obowiązków przewidzianych w art. 3 ust. 1, art. 6 ust. 1 lit. a) i art. 13 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 ( 7 ), jak również szczegółowy opis odpowiednich zasobów ludzkich i technicznych wykorzystywanych przez ZAFI w tym celu;

d) 

informacje o polityce i praktykach ZAFI w zakresie wynagrodzeń zgodnie z art. 13;

e) 

informacje na temat ustaleń dotyczących przekazywania i dalszego przekazywania funkcji osobom trzecim, zgodnie z art. 20, zawierające co najmniej:

(i) 

w odniesieniu do każdej osoby, której przekazano funkcje lub usługi:

— 
nazwę prawną i odpowiedni identyfikator,
— 
jurysdykcję, w której ma siedzibę, oraz
— 
w stosownych przypadkach organ nadzoru, któremu podlega;
(ii) 

szczegółowy opis zasobów ludzkich i technicznych wykorzystywanych przez ZAFI do:

— 
codziennego wykonywania w ZAFI zadań w zakresie zarządzania portfelem lub zarządzania ryzykiem, oraz
— 
monitorowania przekazanych działań;
(iii) 

w odniesieniu do każdego AFI, którym ZAFI zarządza lub zamierza zarządzać:

— 
krótki opis przekazywanej funkcji zarządzania portfelem z uwzględnieniem informacji, czy takie przekazanie stanowi przekazanie częściowe czy całkowite, oraz
— 
krótki opis przekazywanej funkcji zarządzania ryzykiem z uwzględnieniem informacji, czy takie przekazanie stanowi przekazanie częściowe czy całkowite;
(iv) 

opis okresowych środków due diligence, które mają być stosowane przez ZAFI w celu monitorowania przekazywanych działania.
Artykuł 7 3.

Państwa członkowskie wymagają, aby ZAFI występujący o zezwolenie przedłożył ponadto właściwym organom nadzoru swojego rodzimego państwa członkowskiego następujące informacje dotyczące AFI, którym zamierza zarządzać:

a) 

informacje na temat strategii inwestycyjnych, w tym typów funduszy bazowych, jeżeli AFI jest funduszem funduszy, polityki ZAFI w zakresie korzystania z dźwigni finansowej, a także profili ryzyka i innych cech AFI, którymi ZAFI zarządza lub planuje zarządzać, w tym informacje o państwach członkowskich lub państwach trzecich, w których te AFI mają siedzibę lub mają mieć siedzibę;

b) 

informacje na temat siedziby funduszu podstawowego, jeżeli AFI jest AFI powiązanym;

c) 

regulamin lub dokumenty założycielskie każdego AFI, którym ZAFI planuje zarządzać;

d) 

informacje o ustaleniach dotyczących mianowania depozytariusza zgodnie z art. 21 w odniesieniu do każdego AFI, którym ZAFI planuje zarządzać;

e) 

wszelkie dodatkowe informacje, o których mowa w art. 23 ust. 1, dla każdego AFI, którym ZAFI zarządza lub planuje zarządzać.
Artykuł 7 4.
W przypadku gdy przedsiębiorstwo zarządzające posiada zezwolenie na mocy dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE („przedsiębiorstwo zarządzające UCITS”) i występuje o zezwolenie jako ZAFI zgodnie z niniejszą dyrektywą, właściwe organy nie powinny żądać od przedsiębiorstwa zarządzającego UCITS przedstawienia informacji lub dokumentów, które przedsiębiorstwo zarządzające UCITS już dostarczyło, występując o zezwolenie na mocy dyrektywy 2009/65/WE, pod warunkiem że te informacje i dokumenty są nadal aktualne.
Artykuł 7 5.
Właściwe organy informują Urząd w odstępach kwartalnych o udzielonych i cofniętych zezwoleniach zgodnie z niniejszym rozdziałem, a także o wszelkich zmianach w wykazie AFI zarządzanych lub wprowadzanych do obrotu w Unii przez ZAFI, którzy otrzymali zezwolenie.

Urząd prowadzi centralny rejestr publiczny określający każdego ZAFI, który otrzymał zezwolenie na mocy niniejszej dyrektywy, właściwy organ dla każdego takiego ZAFI oraz wykaz AFI zarządzanych lub wprowadzanych do obrotu w Unii przez takich ZAFI. Rejestr jest udostępniany publicznie w formie elektronicznej.
Artykuł 7 8.
Do dnia 16 kwietnia 2029 r. Urząd przedstawia Parlamentowi Europejskiemu, Radzie i Komisji sprawozdanie zawierające analizę praktyk rynkowych dotyczących przekazywania i zgodności z ust. 1–5 niniejszego artykułu i z art. 20, na podstawie między innymi danych przekazanych właściwym organom zgodnie z art. 24 ust. 2 lit. d) oraz wykonywania przez Urząd uprawnień w zakresie konwergencji praktyk nadzorczych. Sprawozdanie to zawiera również analizę zgodności z wymogami merytorycznymi niniejszej dyrektywy.

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • Builddate: 16.04.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32011L0061
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.