+Fælles retningslinjer (JC/GL/2014/01)
---+Fælles retningslinjer om konvergens i tilsynspraksis hvad angår konsekvent implementering af tilsynskoordinerende ordninger for finansielle konglomerater
------+Retningslinjernes status
------+Indberetningskrav
------+Afsnit I – Genstand og anvendelsesområde
---------+1. Disse retningslinjer opfylder det krav, der følger af artikel 11, stk. 1, i direktiv 2002/87/EF …
---------+2. Retningslinjerne har til formål at præcisere og forbedre samarbejdet mellem kompetente …
---------+3. Artikel 11, stk. 1, i direktiv 2002/87/EF beskriver opgaverne for den kompetente myndighed med …
---------+4. Retningslinjerne er rettet til de kompetente myndigheder nævnt i artikel 2, stk. 16, i direktiv …
---------+5. Henvisninger i disse retningslinjer vedrører den relevante bestemmelse i direktiv 2002/87/EF …
------+Afsnit II – Kortlægningsprocedure, samarbejdsstruktur og koordineringsordninger
---------+6. Kortlægning er en proces, hvor der indsamles og analyseres oplysninger, som er nødvendige for at …
------+Kortlægningsprocedure
---------+7. Koordinatoren bør gennemføre et kortlægningsforløb i samarbejde med de kompetente myndigheder …
---------+8. Kortlægningen bør udføres under behørig hensyntagen til den i artikel 4 i direktiv 2002/87/EF …
---------+9. Kortlægningen bør omfatte indsamling og analyse af oplysninger, der er nødvendige for at …
---------+10. Koordinatoren bør gennemføre kortlægningen ud fra følgende forudsætninger: a) Et finansielt …
---------+11. I kortlægningen bør der: a) tages højde for resultatet af den gennemførte kortlægning på …
---------+12. I forbindelse med udarbejdelsen af udkast til kortlægning og fremsendelsen heraf til de …
---------+13. Kortlægningen bør opdateres løbende (mindst én gang om året) for at tage højde for ændringer i …
---------+14. I kortlægningen bør der tages højde for alle de enheder, der inden for gruppen er relevante for …
---------+15. For de enheder, der er relevante for tilsynet (som omhandlet i punkt 14), bør der som led i …
---------+16. Koordinatoren bør gennemføre kortlægningen ved brug af skemaet i bilag 1.
------+Samarbejdsstruktur
---------+17. Koordinatoren bør på grundlag af resultaterne fra kortlægningen beslutte, hvorvidt det for at …
---------+18. Antallet af deltagere på møder eller i aktiviteter relateret til det supplerende tilsyn bør …
------+Skriftlige koordineringsordninger mellem koordinatoren og de kompetente myndigheder
---------+19. Skriftlige koordineringsordninger, som oprettes med henblik på sektortilsyn, bør følges op af …
---------+20. Disse eventuelle yderligere tiltag bør afspejle det finansielle konglomerats art, størrelse og …
---------+21. Alternativt kan koordinatoren og de kompetente myndigheder aftale at oprette nye skriftlige …
------+Koordineringsordninger med tilsynsmyndigheder i tredjelande
---------+22. Har et finansielt konglomerat væsentlige enheder i tredjelande, bør koordinatoren inddrage de …
------+Afsnit III – Koordinering af informationsudveksling under normale forhold og i krisesituationer
------+Omfang og hyppighed
---------+23. Omfanget af informationsudveksling mellem kompetente myndigheder bør omfatte alle relevante …
---------+24. Udvekslingen af oplysninger mellem koordinatoren og de kompetente myndigheder bør afspejle de …
---------+25. De kompetente myndigheder bør være enige om hyppigheden af og formaterne og skabelonerne for …
---------+26. Hvis en kompetent myndighed modtager en anmodning om relevante oplysninger fra en anden …
------+Indsamling af oplysninger
---------+27. De kompetente myndigheder bør indsamle oplysningerne fra de enheder, der er under deres tilsyn …
---------+28. Koordinatoren bør stå i spidsen for anmodninger om oplysninger om det finansielle konglomerat. …
------+Kommunikationskanaler
---------+29. De kompetente myndigheder og koordinatoren bør overveje brugen af samtlige …
------+Kommunikation med det finansielle konglomerat
---------+30. Koordinatoren bør være ansvarlig for kommunikationen med modervirksomheden i spidsen for …
------+Kommunikation i krisesituationer
---------+31. En kompetent myndighed, der identificerer en krisesituation, som påvirker regulerede enheder i …
------+Afsnit IV – Tilsynsmæssig vurdering af finansielle konglomerater
------+Vurdering af et finansielt konglomerats finansielle situation
---------+32. Koordinatoren bør gå i dialog med de relevante kompetente myndigheder med henblik på …
---------+33. Koordinatoren bør sikre, at der under dialogen identificeres: a) de vigtigste svagheder og …
------+Vurdering af strategier til opfyldelse af kapitalkravene
---------+34. Koordinatoren og de relevante kompetente myndigheder bør gennemgå strategier for planlægningen …
---------+35. Sådanne vurderinger foretages med forbehold for de krav til det tilstrækkelige kapitalgrundlag …
---------+36. Koordinatoren er ansvarlig for vurderingen af konglomeratets strategi til opfyldelse af …
---------+37. Med hensyn til beregningerne af det tilstrækkelige kapitalgrundlag bør koordinatoren høre de …
------+Vurdering af risikokoncentration
---------+38. Med henblik på at gennemføre et supplerende tilsyn med risikokoncentrationen i regulerede …
---------+39. Koordinatoren og de relevante kompetente myndigheder bør under hensyntagen til det finansielle …
---------+40. Oplysninger, der udveksles mellem koordinatoren og de kompetente myndigheder, kan, hvis …
---------+41. Koordinatoren og de kompetente myndigheder bør underrette hinanden om enhver tilsynsreaktion …
------+Vurdering af transaktioner inden for en gruppe
---------+42. Med henblik på at gennemføre supplerende tilsyn med transaktioner inden for en gruppe hos …
---------+43. Koordinatoren og de kompetente myndigheder bør under hensyntagen til det finansielle …
---------+44. Koordinatoren og de kompetente myndigheder bør opnå enighed om: a) hvilke typer transaktioner …
---------+45. Koordinatoren og de kompetente myndigheder bør underrette hinanden om enhver tilsynsreaktion …
------+Vurdering af interne kontrolmekanismer og risikostyringsprocedurer
---------+46. Med henblik på at vurdere risikostyringsprocedurerne og de interne kontrolmekanismer bør …
---------+47. De kompetente myndigheder bør give koordinatoren relevante oplysninger vedrørende deres …
---------+48. Koordinatoren bør drøfte de individuelle vurderinger og den samlede vurdering med de relevante …
------+Afsnit V – Tilsynsmæssig planlægning og koordinering af tilsynsaktiviteter under normale forhold og i krisesituationer
------+Planlægning og koordinering af tilsynsaktiviteter
---------+49. Efter den i afsnit IV gennemførte analyse bør koordinatoren i samarbejde med de relevante …
---------+50. Findes der specifikke proceduremæssige ordninger som beskrevet i punkt 17, bør koordinatoren …
---------+51. Er der ikke tilføjet et specifikt punkt til tilsynskollegiets dagsorden vedrørende supplerende …
------+Koordineret handlingsplan
---------+52. Er der kun oprettet ét tilsynskollegium, bør tilsynsaktiviteter i forbindelse med tilsynet med …
---------+53. Er der tilføjet et specifikt punkt til dagsordenen for sektortilsynskollegiet med ansvar for …
------+Udveksling og uddelegering af opgaver
---------+54. Koordinatoren bør lede drøftelserne om, hvorvidt og hvordan — under hensyntagen til …
------+Kriseplanlægning
---------+55. Eksisterende kriseplaner, der er udviklet på sektorniveau, vedrørende samarbejde mellem …
------+Afsnit VI – Beslutningsprocesser blandt kompetente myndigheder
---------+56. Afsnit VI fastlægger de procedurer, som de kompetente myndigheder bør følge i forskellige …
------+Procedurer i forbindelse med høringsprocesser
---------+57. De høringsprocesser, der henvises til i dette afsnit, er følgende: a) den høringsproces, der …
---------+58. Ved gennemførelsen af høringer bør de kompetente myndigheder anvende følgende fremgangsmåde: a) …
------+Procedurer i forbindelse med aftaleprocesser
---------+59. De aftaleprocesser, der henvises til i dette afsnit, er følgende: a) den aftaleproces, der …
---------+60. Ved indgåelse af en aftale bør de kompetente myndigheder anvende følgende fremgangsmåde: a) …
------+Procedurer i forbindelse med den årlige revurdering af undtagelser
---------+61. Ved gennemførelsen af den årlige revurdering af undtagelser, der anvendes ved gennemførelsen af …
------+Procedurer i forbindelse med koordineringen af retshåndhævende foranstaltninger
---------+62. Med henblik på at koordinere de retshåndhævende foranstaltninger og tilsynsreaktioner, der i …
---------+63. Ved koordinering af retshåndhævende foranstaltninger bør de i afsnit III beskrevne procedurer …
------+Afsnit VII – Afsluttende bestemmelser og gennemførelse
---------+64. Disse retningslinjer finder anvendelse fra og med datoen for det indberetningskrav, der …
 English - European Union - Financial Industry -

Fælles retningslinjer (JC/GL/2014/01)

Fælles retningslinjer (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Oversigt

,
Fælles retningslinjer om konvergens i tilsynspraksis hvad angår konsekvent implementering af tilsynskoordinerende ordninger for finansielle konglomerater

Fælles retningslinjer om konvergens i tilsynspraksis hvad angår konsekvent implementering af tilsynskoordinerende ordninger for finansielle konglomerater

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/