57. A primeira linha de defesa é responsável pela realização de avaliações dos riscos ASG, tendo em …

A primeira linha de defesa é responsável pela realização de avaliações dos riscos ASG, tendo em conta as considerações de materialidade e proporcionalidade, durante a identificação dos clientes («onboarding»), o pedido de crédito, a análise do crédito e, se for caso disso, os processos de autorização de investimentos, bem como no âmbito da monitorização contínua e da interação com os clientes existentes. Os membros do pessoal da primeira linha de defesa devem possuir uma compreensão e conhecimentos adequados para poderem identificar potenciais riscos ASG.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

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