57. Η πρώτη γραμμή άμυνας θα πρέπει να είναι υπεύθυνη για τη διενέργεια αξιολογήσεων των κινδύνων …

Η πρώτη γραμμή άμυνας θα πρέπει να είναι υπεύθυνη για τη διενέργεια αξιολογήσεων των κινδύνων ΠΚΔ, λαμβάνοντας υπόψη ζητήματα σημαντικότητας και αναλογικότητας, κατά τη διάρκεια της ένταξης των πελατών στο πελατολόγιο, της αίτησης χορήγησης πίστωσης, της αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας και, κατά περίπτωση, των επενδυτικών διαδικασιών, καθώς και κατά τη συνεχή παρακολούθηση και συνεργασία με υφιστάμενους πελάτες. Το προσωπικό της πρώτης γραμμής άμυνας θα πρέπει να διαθέτει επαρκή κατανόηση και γνώση ώστε να είναι σε θέση να εντοπίζει δυνητικούς κινδύνους ΠΚΔ.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/