+Richtsnoeren tot nadere bepaling van de criteria voor de beoordeling van de uitzonderlijke gevallen waarin instellingen de in artikel 395, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013 vastgestelde limieten voor grote blootstellingen overschrijden en van de in artikel 396, lid 3, van Verordening (EU) nr. 575/2013 bedoelde termijn en maatregelen voor de terugkeer naar naleving (EBA/GL/2021/09)
---+1. Naleving en rapportageverplichtingen
------+Status van deze richtsnoeren
---------+1. Dit document bevat richtsnoeren die zijn uitgebracht op grond van artikel 16 van Verordening …
---------+2. Richtsnoeren geven weer wat in de opvatting van EBA passende toezichtpraktijken binnen het …
------+Rapportageverplichtingen
---------+3. Overeenkomstig artikel 16, lid 3, van Verordening (EU) nr. 1093/2010 stellen bevoegde …
---------+4. Kennisgevingen worden overeenkomstig artikel 16, lid 3, van Verordening (EU) nr. 1093/2010 op de …
---+2. Onderwerp, toepassingsgebied en definities
------+Onderwerp
---------+5. In overeenstemming met artikel 396, lid 3, van Verordening (EU) nr. 575/2013 worden in deze …
---------+6. Bovendien wordt in deze richtsnoeren gespecificeerd welke bijkomende informatie er aan de …
------+Toepassingsgebied
---------+7. Deze richtsnoeren zijn van toepassing op de beoordeling van de in artikel 396, lid 1, van …
---------+8. Deze richtsnoeren gelden niet voor de gevallen uit artikel 395, lid 5, van Verordening (EU) nr. …
------+Adressaten
---------+9. Deze richtsnoeren zijn gericht tot bevoegde autoriteiten als gedefinieerd in artikel 4, punt 2 …
------+Definities
---------+10. Tenzij anders vermeld, hebben de in Verordening (EU) Nr. 575/2013 en Richtlijn 2013/36/EU …
---+3. Uitvoering
------+Toepassingsdatum
---------+11. Deze richtsnoeren gelden met ingang van 1 januari 2022.
---+4. Uitzonderlijke gevallen van schendingen van de limieten voor grote blootstellingen en de termijn en maatregelen voor de terugkeer naar naleving van die limieten
------+12. Op basis van de informatie die wordt verstrekt bij het rapporteren van een schending van de in …
------+13. Nadat de bevoegde autoriteit de passende termijn in overeenstemming met hoofdstuk 4.3 van deze …
------+4.1 Criteria voor de beoordeling van de in artikel 396, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013bedoelde uitzonderlijke gevallen
---------+14. Schendingen van de in artikel 395, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013 vastgestelde …
---------+15. Bij de beoordeling van situaties waarin een instelling de in artikel 395, lid 1, van …
---------+16. De bevoegde autoriteit beoordeelt of de schending van de in artikel 395, lid 1, van Verordening …
---------+17. Indien een instelling in de voorgaande twaalf maanden een eerdere schending heeft gerapporteerd …
---------+18. Indien een instelling in de voorgaande twaalf maanden reeds twee schendingen van de limieten …
---------+19. De bevoegde autoriteit dient te beoordelen of de schending te voorzien was geweest als de …
---------+20. Bovendien dient de bevoegde autoriteit na te gaan of de instelling met behulp van de …
---------+21. In geval van identieke of vergelijkbare schendingen door andere instellingen die aan dezelfde …
---------+22. De bevoegde autoriteit dient te beoordelen of de schending is veroorzaakt door omstandigheden …
---------+23. Schendingen die worden veroorzaakt door een onjuiste toepassing of verkeerde interpretatie van …
---------+24. Indien de bevoegde autoriteit tot de conclusie komt dat de schending niet voldoet aan de …
------+4.2 Informatie die in geval van een schending van de limieten voor grote blootstellingen aan de bevoegde autoriteit moet worden verstrekt
---------+25. Bij het rapporteren van een blootstellingswaarde boven de in artikel 395, lid 1, van …
---------+26. De bevoegde autoriteit dient om nadere informatie en toelichting te verzoeken als zij van …
------+4.3 Criteria voor de vaststelling van een passende termijn voor de terugkeer naar naleving van de in artikel 395, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013 vastgestelde limieten
---------+27. Nadat de bevoegde autoriteit de door de instelling in overeenstemming met hoofdstuk 4.2 van …
---------+28. Een bevoegde autoriteit dient de instelling een termijn van ten hoogste drie maanden toe te …
---------+29. Indien een bevoegde autoriteit besluit een termijn van meer dan drie maanden toe te staan voor …
---------+30. De termijn voor de terugkeer naar naleving dient in de regel niet langer dan een jaar te zijn. …
---------+31. De bevoegde autoriteit dient bij haar beoordeling ter bepaling van de passende termijn voor de …
---------+32. De bevoegde autoriteit dient rekening te houden met eventuele eerdere schendingen door de …
---------+33. Indien een instelling de kennisgeving van een schending onnodig vertraagt, kan de bevoegde …
---------+34. De bevoegde autoriteit beoordeelt de redenen voor de schending evenals de actuele en …
---------+35. Wanneer de oorzaken van de schending complex zijn, kan de bevoegde autoriteit aanvullende …
---------+36. De bevoegde autoriteit dient te onderzoeken of de naleving van de wettelijke kapitaalvereisten …
---------+37. De bevoegde autoriteit dient de toereikendheid van het risicobeheer van de instelling en haar …
---------+38. De bevoegde autoriteit dient rekening te houden met het soort tegenpartij en zijn …
---------+39. De bevoegde autoriteit dient rekening te houden met de maatregelen die de instelling reeds …
------+4.4 Te nemen maatregelen voor de spoedige terugkeer naar naleving door de instelling van de in artikel 395, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013 vastgestelde limieten
---------+40. Indien een bevoegde autoriteit een instelling een termijn van meer dan drie maanden heeft …
---------+41. Het nalevingsplan dient ten minste de volgende punten te omvatten: a. regelingen om de …
---------+42. De door instellingen voorgestelde maatregelen dienen een beschrijving te bevatten van eventuele …
---------+43. De bevoegde autoriteit dient te beoordelen of de maatregelen geschikt, toereikend en haalbaar …
---------+44. Indien de bevoegde autoriteit wezenlijke zorgen heeft over de maatregelen, dient zij de …
---------+45. De instelling dient de bevoegde autoriteit onverwijld in te lichten indien bepaalde maatregelen …
---------+46. De frequentie en intensiteit van het toezicht van de bevoegde autoriteit dienen gepast te zijn …
---------+47. De bevoegde autoriteit dient te beslissen en aan de instelling mee te delen of deze een interne …
---------+48. De bevoegde autoriteit dient over een gedocumenteerde standaardprocedure te beschikken met …
---------+49. Instellingen dienen in overeenstemming met de EBA-richtsnoeren inzake interne governance te …
 English - European Union - Financial Industry -

Richtsnoeren tot nadere bepaling van de criteria voor de beoordeling van de uitzonderlijke gevallen waarin instellingen de in artikel 395, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013 vastgestelde limieten voor grote blootstellingen overschrijden en van de in artikel 396, lid 3, van Verordening (EU) nr. 575/2013 bedoelde termijn en maatregelen voor de terugkeer naar naleving (EBA/GL/2021/09)

Richtsnoeren tot nadere bepaling van de criteria voor de beoordeling van de uitzonderlijke gevallen waarin instellingen de in artikel 395, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013 vastgestelde limieten voor grote blootstellingen overschrijden en van de in artikel 396, lid 3, van Verordening (EU) nr. 575/2013 bedoelde termijn en maatregelen voor de terugkeer naar naleving (EBA/GL/2021/09)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/large-exposures/guidelines-large-exposures – PDF

1. Overzicht

,
1. Naleving en rapportageverplichtingen

1. Naleving en rapportageverplichtingen
2. Onderwerp, toepassingsgebied en definities

2. Onderwerp, toepassingsgebied en definities
3. Uitvoering

3. Uitvoering
4. Uitzonderlijke gevallen van schendingen van de limieten voor grote blootstellingen en de termijn en maatregelen voor de terugkeer naar naleving van die limieten

4. Uitzonderlijke gevallen van schendingen van de limieten voor grote blootstellingen en de termijn en maatregelen voor de terugkeer naar naleving van die limieten

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden

Gekoppelde issues

Koppelingen
is related to Imported: Guidelines on large exposures breaches and time and measures to return to compliance (2022-01-01-799db6ed0f-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on large exposures breaches and time and measures to return to compliance (2022-01-01-799db6ed0f-3dad) – 18 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/