+DIRECTIVA (UE) 2019/2034 A PARLAMENTULUI EUROPEAN ȘI A CONSILIULUI din 27 noiembrie 2019 privind supravegherea prudențială a firmelor de investiții și de modificare a Directivelor 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE și 2014/65/UE (Text cu relevanță pentru SEE)
---+TITLUL I OBIECT, DOMENIU DE APLICARE ȘI DEFINIȚII
------+Articolul 1 Obiect
------+Articolul 2 Domeniu de aplicare
---------+Article 2 1.
---------+Article 2 2.
------+Articolul 3 Definiții
---------+Article 3 1.
---------+Article 3 2.
---+TITLUL II AUTORITĂȚI COMPETENTE
------+Articolul 4 Desemnarea și atribuțiile autorităților competente
---------+Article 4 1.
---------+Article 4 2.
---------+Article 4 3.
---------+Article 4 4.
---------+Article 4 5.
---------+Article 4 6.
------+Articolul5 Dreptul autorităților competente de a le impune anumitor firme de investiții să se supună cerințelor Regulamentului (UE) nr. 575/2013
---------+Article 5 1.
---------+Article 5 2.
---------+Article 5 3.
---------+Article 5 4.
---------+Article 5 5.
---------+Article 5 6.
------+Articolul 6 Cooperarea în cadrul unui stat membru
---------+Article 6 1.
---------+Article 6 2.
------+Articolul 7 Cooperarea în cadrul Sistemului european de supraveghere financiară
---------+Article 7 1.
---------+Article 7 2.
------+Articolul 8 Dimensiunea europeană a supravegherii
---+TITLUL III CAPITALUL INIȚIAL
------+Articolul 9 Capitalul inițial
---------+Article 9 1.
---------+Article 9 2.
---------+Article 9 3.
---------+Article 9 4.
------+Articolul 10 Trimiterile la capitalul inițial din Directiva 2013/36/UE
------+Articolul 11 Structura capitalului inițial
---+TITLUL IV SUPRAVEGHERE PRUDENȚIALĂ
------+CAPITOLUL 1 Principii de supraveghere prudențială
---------+Secțiunea 1 Competențele și atribuțiile statului membru de origine și ale statului membru gazdă
------------+Articolul 12 Competența autorităților competente din statul membru de origine și din statul membru gazdă
------------+Articolul 13 Cooperarea dintre autoritățile competente din state membre diferite
---------------+Article 13 1.
---------------+Article 13 2.
---------------+Article 13 3.
---------------+Article 13 4.
---------------+Article 13 5.
---------------+Article 13 6.
---------------+Article 13 7.
---------------+Article 13 8.
---------------+Article 13 9.
------------+Articolul 14 Verificări la fața locului și inspecții ale sucursalelor stabilite în alt stat membru
---------------+Article 14 1.
---------------+Article 14 2.
---------+Secțiunea 2 Secretul profesional și obligația de raportare
------------+Articolul 15 Secretul profesional și schimbul de informații confidențiale
---------------+Article 15 1.
---------------+Article 15 2.
---------------+Article 15 3.
---------------+Article 15 4.
---------------+Article 15 5.
---------------+Article 15 6.
------------+Articolul 16 Acorduri de cooperare cu țări terțe pentru schimbul de informații
------------+Articolul 17 Obligațiile persoanelor responsabile cu controlul conturilor anuale și consolidate
---------+Secțiunea 3 Sancțiuni, competențe de investigare și dreptul la o cale de atac
------------+Articolul 18 Sancțiuni administrative și alte măsuri administrative
---------------+Article 18 1.
---------------+Article 18 2.
---------------+Article 18 3.
------------+Articolul 19 Competențe de investigare
------------+Articolul 20 Publicarea sancțiunilor administrative și a altor măsuri administrative
---------------+Article 20 1.
---------------+Article 20 2.
---------------+Article 20 3.
---------------+Article 20 4.
------------+Articolul 21 Raportarea sancțiunilor către ABE
------------+Articolul 22 Raportarea încălcărilor
---------------+Article 22 1.
---------------+Article 22 2.
------------+Articolul 23 Dreptul la o cale de atac
------+CAPITOLUL 2 Procesul de control
---------+Secțiunea 1 Procesul de evaluare a adecvării capitalului intern și a riscurilor interne
------------+Articolul 24 Capital intern și active lichide
---------------+Article 24 1.
---------------+Article 24 2.
---------+Secțiunea 2 Guvernanța internă, transparența, tratamentul riscurilor și remunerarea
------------+Articolul 25 Domeniul de aplicare al prezentei secțiuni
---------------+Article 25 1.
---------------+Article 25 2.
---------------+Article 25 3.
---------------+Article 25 4.
------------+Articolul 26 Guvernanța internă
---------------+Article 26 1.
---------------+Article 26 2.
---------------+Article 26 3.
---------------+Article 26 4.
------------+Articolul 27 Raportarea pentru fiecare țară în parte
---------------+Article 27 1.
---------------+Article 27 2.
------------+Articolul 28 Rolul organului de conducere în gestionarea riscurilor
---------------+Article 28 1.
---------------+Article 28 2.
---------------+Article 28 3.
---------------+Article 28 4.
---------------+Article 28 5.
------------+Articolul 29 Tratamentul riscurilor
---------------+Article 29 1.
---------------+Article 29 2.
---------------+Article 29 3.
---------------+Article 29 4.
------------+Articolul 30 Politici de remunerare
---------------+Article 30 1.
---------------+Article 30 2.
---------------+Article 30 3.
---------------+Article 30 4.
------------+Articolul 31 Firmele de investiții care beneficiază de sprijin financiar public extraordinar
------------+Articolul 32 Remunerația variabilă
---------------+Article 32 1.
---------------+Article 32 2.
---------------+Article 32 3.
---------------+Article 32 4.
---------------+Article 32 5.
---------------+Article 32 6.
---------------+Article 32 7.
---------------+Article 32 8.
---------------+Article 32 9.
------------+Articolul 33 Comitetul de remunerare
---------------+Article 33 1.
---------------+Article 33 2.
---------------+Article 33 3.
------------+Articolul 34 Supravegherea politicilor de remunerare
---------------+Article 34 1.
---------------+Article 34 2.
---------------+Article 34 3.
---------------+Article 34 4.
------------+Articolul 35 Raportul ABE privind riscurile de mediu, sociale și de guvernanță
---------+Secțiunea 3 Procesul de analiză de supraveghere și evaluare
------------+Articolul 36 Analiză de supraveghere și evaluare
---------------+Article 36 1.
---------------+Article 36 2.
---------------+Article 36 3.
---------------+Article 36 4.
------------+Articolul 37 Analiza continuă a autorizării utilizării modelelor interne
---------------+Article 37 1.
---------------+Article 37 2.
---------------+Article 37 3.
---------------+Article 37 4.
---------+Secțiunea 4 Măsuri și competențe de supraveghere
------------+Articolul 38 Măsuri de supraveghere
------------+Articolul 39 Competențe de supraveghere
---------------+Article 39 1.
---------------+Article 39 2.
---------------+Article 39 3.
------------+Articolul 40 Cerința de fonduri proprii suplimentare
---------------+Article 40 1.
---------------+Article 40 2.
---------------+Article 40 3.
---------------+Article 40 4.
---------------+Article 40 5.
---------------+Article 40 6.
---------------+Article 40 7.
------------+Articolul 41 Orientări privind fondurile proprii suplimentare
---------------+Article 41 1.
---------------+Article 41 2.
------------+Articolul 42 Cerințe de lichiditate specifice
---------------+Article 42 1.
---------------+Article 42 2.
---------------+Article 42 3.
---------------+Article 42 4.
---------------+Article 42 5.
---------------+Article 42 6.
------------+Articolul 43 Cooperarea cu autoritățile de rezoluție
------------+Articolul 44 Cerințe de publicare
------------+Articolul 44a Punerea la dispoziție a informațiilor în punctul unic de acces european
---------------+Article 44a 1.
---------------+Article 44a 2.
---------------+Article 44a 3.
---------------+Article 44a 4.
---------------+Article 44a 5.
---------------+Article 44a 6.
------------+Articolul 45 Obligația de a informa ABE
---------------+Article 45 1.
---------------+Article 45 2.
------+CAPITOLUL 3 Supravegherea grupurilor de firme de investiții
---------+Secțiunea 1 Supravegherea grupurilor de firme de investiții pe bază consolidată și supravegherea conformării cu testul capitalului la nivel de grup
------------+Articolul 46 Stabilirea supraveghetorului grupului
---------------+Article 46 1.
---------------+Article 46 2.
---------------+Article 46 3.
---------------+Article 46 4.
---------------+Article 46 5.
---------------+Article 46 6.
------------+Articolul 47 Cerințe de informare în situații de urgență
------------+Articolul 48 Colegiile de supraveghetori
---------------+Article 48 1.
---------------+Article 48 2.
---------------+Article 48 3.
---------------+Article 48 4.
---------------+Article 48 5.
---------------+Article 48 6.
---------------+Article 48 7.
---------------+Article 48 8.
------------+Articolul 49 Cerințe în materie de cooperare
---------------+Article 49 1.
---------------+Article 49 2.
---------------+Article 49 3.
---------------+Article 49 4.
---------------+Article 49 5.
------------+Articolul 50 Verificarea informațiilor referitoare la entitățile aflate în alte state membre
---------------+Article 50 1.
---------------+Article 50 2.
---------+Secțiunea 2 Societăți de investiții holding, societăți financiare holding mixte și societăți holding cu activitate mixtă
------------+Articolul 51 Includerea societăților holding în supravegherea conformării cu testul capitalului la nivel de grup
------------+Articolul 52 Calificarea directorilor
------------+Articolul 53 Societăți holding cu activitate mixtă
---------------+Article 53 1.
---------------+Article 53 2.
------------+Articolul 54 Sancțiuni
------------+Articolul 55 Evaluarea supravegherii exercitate de țări terțe și alte tehnici de supraveghere
---------------+Article 55 1.
---------------+Article 55 2.
---------------+Article 55 3.
------------+Articolul 56 Cooperarea cu autoritățile de supraveghere din țările terțe
---+TITLUL V PUBLICAREA INFORMAȚIILOR DE CĂTRE AUTORITĂȚILE COMPETENTE
------+Articolul 57 Cerințe de publicare
---------+Article 57 1.
---------+Article 57 2.
---------+Article 57 3.
---------+Article 57 4.
---------+Article 57 5.
---+TITLUL VI ACTE DELEGATE
------+Articolul 58 Exercitarea delegării de competențe
---------+Article 58 1.
---------+Article 58 2.
---------+Article 58 3.
---------+Article 58 4.
---------+Article 58 5.
---------+Article 58 6.
---+TITLUL VII MODIFICĂRI ADUSE ALTOR DIRECTIVE
------+Articolul 59 Modificarea Directivei 2002/87/CE
------+Articolul 60 Modificarea Directivei 2009/65/CE
------+Articolul 61 Modificarea Directivei 2011/61/UE
------+Articolul 62 Modificări ale Directivei 2013/36/UE
------+Articolul 63 Modificări ale Directivei 2014/59/UE
------+Articolul 64 Modificări ale Directivei 2014/65/UE
---+TITLUL VIII DISPOZIȚII FINALE
------+Articolul 65 Trimiteri la Directiva 2013/36/UE din alte acte ale Uniunii
------+Articolul 66 Revizuire
------+Articolul 67 Transpunere
---------+Article 67 1.
---------+Article 67 2.
---------+Article 67 3.
------+Articolul 68 Intrarea în vigoare
------+Articolul 69 Destinatari
 English - European Union - Financial Industry - Banking -

DIRECTIVA (UE) 2019/2034 A PARLAMENTULUI EUROPEAN ȘI A CONSILIULUI din 27 noiembrie 2019 privind supravegherea prudențială a firmelor de investiții și de modificare a Directivelor 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE și 2014/65/UE (Text cu relevanță pentru SEE)

DIRECTIVA (UE) 2019/2034 A PARLAMENTULUI EUROPEAN ȘI A CONSILIULUI

din 27 noiembrie 2019

privind supravegherea prudențială a firmelor de investiții și de modificare a Directivelor 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE și 2014/65/UE

(Text cu relevanță pentru SEE)

1. Prezentare generală

,
TITLUL I OBIECT, DOMENIU DE APLICARE ȘI DEFINIȚII TITLUL I OBIECT, DOMENIU DE APLICARE ȘI DEFINIȚII
TITLUL II AUTORITĂȚI COMPETENTE TITLUL II AUTORITĂȚI COMPETENTE
TITLUL III CAPITALUL INIȚIAL TITLUL III CAPITALUL INIȚIAL
TITLUL IV SUPRAVEGHERE PRUDENȚIALĂ TITLUL IV SUPRAVEGHERE PRUDENȚIALĂ
TITLUL V PUBLICAREA INFORMAȚIILOR DE CĂTRE AUTORITĂȚILE COMPETENTE TITLUL V PUBLICAREA INFORMAȚIILOR DE CĂTRE AUTORITĂȚILE COMPETENTE
TITLUL VI ACTE DELEGATE TITLUL VI ACTE DELEGATE
TITLUL VII MODIFICĂRI ADUSE ALTOR DIRECTIVE TITLUL VII MODIFICĂRI ADUSE ALTOR DIRECTIVE
TITLUL VIII DISPOZIȚII FINALE TITLUL VIII DISPOZIȚII FINALE

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • Builddate: 24.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019L2034
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.