+Secțiunea 3 Sancțiuni, competențe de investigare și dreptul la o cale de atac
---+Articolul 18 Sancțiuni administrative și alte măsuri administrative
------+Article 18 1.
------+Article 18 2.
------+Article 18 3.
---+Articolul 19 Competențe de investigare
---+Articolul 20 Publicarea sancțiunilor administrative și a altor măsuri administrative
------+Article 20 1.
------+Article 20 2.
------+Article 20 3.
------+Article 20 4.
---+Articolul 21 Raportarea sancțiunilor către ABE
---+Articolul 22 Raportarea încălcărilor
------+Article 22 1.
------+Article 22 2.
---+Articolul 23 Dreptul la o cale de atac

Secțiunea 3 Sancțiuni, competențe de investigare și dreptul la o cale de atac

Secțiunea 3 Sancțiuni, competențe de investigare și dreptul la o cale de atac

1. Prezentare generală

,
Articolul 18 Sancțiuni administrative și alte măsuri administrative
Articolul 19 Competențe de investigare

Articolul 19

Competențe de investigare

Statele membre se asigură că autoritățile competente au toate competențele de colectare a informațiilor și de investigare necesare pentru exercitarea funcțiilor lor, inclusiv:

(a) 

competența de a solicita informații de la următoarele persoane fizice sau juridice:

(i) 

firme de investiții stabilite în statul membru în cauză;

(ii) 

societăți de investiții holding stabilite în statul membru în cauză;

(iii) 

societăți financiare holding mixte stabilite în statul membru în cauză;

(iv) 

societăți holding cu activitate mixtă stabilite în statul membru în cauză;

(v) 

persoane care aparțin entităților menționate la punctele (i)-(iv);

(vi) 

părți terțe către care entitățile menționate la punctele (i)-(iv) au externalizat anumite funcții sau activități operaționale;

(b) 

competența de a efectua toate investigațiile necesare în legătură cu orice persoană menționată la litera (a) care este stabilită sau se află în statul membru în cauză, inclusiv dreptul:

(i) 

de a solicita prezentarea de documente de către persoanele menționate la litera (a);

(ii) 

de a examina evidențele și registrele persoanelor menționate la litera (a) și de a obține copii ale acestora sau extrase din acestea;

(iii) 

de a obține explicații scrise sau orale de la persoanele menționate la litera (a) sau de la reprezentanții ori personalul acestora;

(iv) 

de a intervieva orice altă persoană relevantă în scopul colectării de informații referitoare la obiectul unei investigații;

(c) 

competența de a efectua toate inspecțiile necesare la sediile comerciale ale persoanelor juridice menționate la litera (a) și ale oricăror alte întreprinderi incluse în supravegherea respectării testului capitalului la nivel de grup, în cazul în care autoritatea competentă este supraveghetorul grupului, sub rezerva notificării prealabile a celorlalte autorități competente în cauză.
Articolul 20 Publicarea sancțiunilor administrative și a altor măsuri administrative
Articolul 21 Raportarea sancțiunilor către ABE

Articolul 21

Raportarea sancțiunilor către ABE

Autoritățile competente transmit ABE informații privind sancțiunile și alte măsuri administrative impuse în temeiul articolului 18, privind orice cale de atac introdusă împotriva respectivelor sancțiuni și alte măsuri administrative și privind soluționarea acesteia. ABE menține o bază de date centralizată cuprinzând sancțiunile administrative și alte măsuri administrative care i-au fost aduse la cunoștință, exclusiv în scopul schimburilor de informații dintre autoritățile competente. Această bază de date poate fi accesată numai de autoritățile competente și ESMA și este actualizată în mod regulat, cel puțin o dată pe an.

ABE menține un site web cu linkuri către sancțiunile administrative și alte măsuri administrative aplicate în conformitate cu articolul 18 și indică perioada pentru care fiecare stat membru publică sancțiunile administrative și alte măsuri administrative.
Articolul 22 Raportarea încălcărilor
Articolul 23 Dreptul la o cale de atac

Articolul 23

Dreptul la o cale de atac

Statele membre se asigură că deciziile și măsurile adoptate în temeiul Regulamentului (UE) 2019/2033 sau în temeiul actelor cu putere de lege și al actelor administrative adoptate în conformitate cu prezenta directivă fac obiectul dreptului la o cale de atac.

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • Builddate: 24.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019L2034
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.