|
+Articolul 19 Competențe de investigare |
Articolul 19 Competențe de investigareArticolul 19 Competențe de investigare Statele membre se asigură că autoritățile competente au toate competențele de colectare a informațiilor și de investigare necesare pentru exercitarea funcțiilor lor, inclusiv:
(a)
competența de a solicita informații de la următoarele persoane fizice sau juridice:
(i)
firme de investiții stabilite în statul membru în cauză;
(ii)
societăți de investiții holding stabilite în statul membru în cauză;
(iii)
societăți financiare holding mixte stabilite în statul membru în cauză;
(iv)
societăți holding cu activitate mixtă stabilite în statul membru în cauză;
(v)
persoane care aparțin entităților menționate la punctele (i)-(iv);
(vi)
părți terțe către care entitățile menționate la punctele (i)-(iv) au externalizat anumite funcții sau activități operaționale;
(b)
competența de a efectua toate investigațiile necesare în legătură cu orice persoană menționată la litera (a) care este stabilită sau se află în statul membru în cauză, inclusiv dreptul:
(i)
de a solicita prezentarea de documente de către persoanele menționate la litera (a);
(ii)
de a examina evidențele și registrele persoanelor menționate la litera (a) și de a obține copii ale acestora sau extrase din acestea;
(iii)
de a obține explicații scrise sau orale de la persoanele menționate la litera (a) sau de la reprezentanții ori personalul acestora;
(iv)
de a intervieva orice altă persoană relevantă în scopul colectării de informații referitoare la obiectul unei investigații;
(c)
competența de a efectua toate inspecțiile necesare la sediile comerciale ale persoanelor juridice menționate la litera (a) și ale oricăror alte întreprinderi incluse în supravegherea respectării testului capitalului la nivel de grup, în cazul în care autoritatea competentă este supraveghetorul grupului, sub rezerva notificării prealabile a celorlalte autorități competente în cauză. 1. Prezentare generală
1.1 Referințe1.2 Cerințe identificate1.3 Standarde asociate2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
|