+115. Politica trebuie să prevadă proceduri, măsuri, elemente de documentare și responsabilități …
|
115. Politica trebuie să prevadă proceduri, măsuri, elemente de documentare și responsabilități …
Politica trebuie să prevadă proceduri, măsuri, elemente de documentare și responsabilități pentru identificarea și prevenirea conflictelor de interese, pentru evaluarea semnificației acestora și pentru luarea unor măsuri de atenuare. Astfel de proceduri, elemente, responsabilități și măsuri trebuie să includă: - a. încredințarea activităților sau tranzacțiilor contradictorii unor persoane diferite;
- b. împiedicarea angajaților care sunt activi și în afara instituției pentru a nu exercita o influență necorespunzătoare în cadrul instituției cu privire la acele alte activități;
- c. stabilirea responsabilității membrilor organului de conducere să se abțină de la vot cu privire la orice chestiune în care un membru are sau ar putea avea un conflict de interese sau în care obiectivitatea sau capacitatea membrului de a- și îndeplini sarcinile în mod corect ar putea fi compromisă în alt fel;
- d. împiedicarea membrilor organului de conducere de a deține funcții de directori în instituții concurente, cu excepția cazului în care aceștia sunt în instituții care aparțin aceluiași sistem instituțional de protecție, astfel cum este prevăzut la articolul 113 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, instituții de credit afiliate permanent unei ca se centrale, astfel cum este prevăzut la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 sau instituții care intră în domeniul de aplicare al consolidării prudențiale.
1. Prezentare generală
1.1 Referințe
1.2 Cerințe identificate
1.3 Standarde asociate
2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|