100. Conform Ghidului ABE privind guvernanța internă , evaluarea cadrului de guvernanță internă …

Conform Ghidului ABE privind guvernanța internă¹³ , evaluarea cadrului de guvernanță internă trebuie să includă verificarea existenței unor facilități și mecanisme de guvernanță pentru a se asigura că firma de investiții respectă cerințele aplicabile în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului și că ia în considerare orice informații suplimentare primite de la autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului cu privire la evaluarea acestor facilități și mecanisme.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/