328. Atunci când efectuează evaluarea riscului pentru lichiditate, autoritățile competente trebuie …

Atunci când efectuează evaluarea riscului pentru lichiditate, autoritățile competente trebuie să ia în considerare toate sursele de informații următoare, dacă sunt disponibile:

• a. rezultatele analizei serviciilor și activităților furnizate de firma de investiții și informațiile obținute în urma monitorizării indicatorilor - cheie, în special atunci când acest lucru poate contribui la înțelegerea principalelor surse de risc pentru lichiditate;
• b. raportarea în scopuri de supraveghere, în special informațiile furnizate de firma de investiții în raportarea sa în temeiul articolului 54 din Regulamentul (UE) 2019/2033;

95

• c. orice raport periodic al firmei de investiții, raport cantitativ, raport privind situațiile financiare, rapoarte interne, cum ar fi rapoartele administratorilor privind lichiditatea și orice alte informații solicitate firmei de investiții de către autoritatea competentă;
• d. orice informații furnizate de societatea - mamă a firmei de investiții în cazul în care firma de investiții este o filială și este inclusă în supravegherea pe bază consolidată, în special informații privind riscul de lichiditate al firmelor de investiții care fac parte dintr -u n grup bancar;
• e. rezultatele oricăror activități de supraveghere;
• f. orice informații din ILAAP al firmei de investiții;
• g. constatările și observațiile din rapoartele de audit intern sau extern;
• h. recomandări și orientări emise de ABE sau ESMA, precum și avertismente și recomandări emise de autoritățile macroprudențiale sau de CERS; și
• i. riscul identificat în alte firme de investiții care utilizează un model de afaceri similar.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

• Article 54 Reporting requirements

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/