328. Arvioidessaan maksuvalmiuteen kohdistuvaa riskiä toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa …

Arvioidessaan maksuvalmiuteen kohdistuvaa riskiä toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa huomioon kaikki seuraavat tietolähteet, jos ne ovat saatavilla:

• a. sijoituspalveluyrityksen tarjoamien palvelujen ja toimintojen analyysin tulokset ja pääindikaattoreiden seurannasta saadut tiedot erityisesti siltä osin kuin ne voivat auttaa ymmärtämään maksuvalmiuteen kohdistuvan riskin keskeisiä lähteitä
• b. valvontaan liittyvää raportointia ja erityisesti tietoja, jotka sijoituspalveluyritys on toimittanut asetuksen (EU) N:o 2019/2033 54 artiklan mukaisessa raportoinnissa
• c. sijoituspalveluyrityksen säännöllinen raportti, määrällinen arviointi, tilinpäätösraportti, sisäiset raportit, kuten maksuvalmiutta koskevat johdon tilannekatsaukset, ja muut toimivaltaisen viranomaisen sijoituspalveluyritykseltä pyytämät tiedot

97

• d. sijoituspalveluyrityksen emoyritykseltä saadut tiedot, jos sijoituspalveluyritys on tytäryritys ja kuuluu konsolidoituun valvontaan, ja erityisesti tiedot pankkiryhmittymään kuuluvien sijoituspalveluyritysten likviditeettiriskeistä
• e. valvontatoimien tulokset
• f. sijoituspalveluyrityksen sisäisen likviditeetin riittävyyden arviontimenettelystä (ILAAP) saadut tiedot
• g. sisäisten tai ulkoisten tarkastusraporttien havainnot ja huomiot
• h. EPV:n tai ESMAn antamat suositukset ja ohjeet sekä makrovakausviranomaisten tai Euroopan järjestelmäriskikomitean antamat varoitukset ja suositukset, ja
• i. riskit, jotka on havaittu muissa samanlaista liiketoimintamallia käyttävissä sijoituspalveluyrityksissä.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 54 artikla Raportointivaatimukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/